基金從業(yè)資格考前相信考生朋友都會做很多試題加以鞏固考點,下面是小編整理的考試中容易出錯的試題,分享給大家!更多易錯題請查看>>
1、[單選題]合規(guī)管理部門的獨立性主要包括()。
Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位,并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定
Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上,應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突
Ⅲ.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理
Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),能夠享有相應(yīng)的資源,應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、[多選題]基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
A.及時性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.適時性原則