41.在我國(guó),公司型基金的設(shè)立依據(jù)是
A.基金公司章程
B.基金托管協(xié)議
C.基金招募說明書
D.基金合同
42.QDII基金臨時(shí)公告,表述錯(cuò)誤的是
43.對(duì)沖基金說法正確的
A. 一般以公募基金為主要方式
B. 意思是風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金,其投資風(fēng)險(xiǎn)低于傳統(tǒng)的證券投資基金
C. 起源于20世紀(jì)50年代的英國(guó)金融市場(chǎng)
D. 一般廣泛投資于金融衍生品
44.某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費(fèi)),持有期為20日,收取贖回費(fèi) 100元 ,該贖回費(fèi)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的金額為
A.50元
B.75元
C.25元
D.100元
解析:對(duì)于持有期少于7日的投資人,收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi);對(duì)于持有期少于30日的投資人,收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)。按上述標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
45.投資者投資10萬元場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金,假設(shè)管理人規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用1%,投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購(gòu)金額為
A.10萬元
B.10.1萬元
C.9萬元
D.9.9萬元
解析:凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
46.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起(20個(gè)工作日)內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
47.T日投資和申購(gòu)或贖回申請(qǐng)我國(guó)境內(nèi)基金,關(guān)于資金結(jié)算,正確的是
解析:T日申購(gòu)的基金T+2日起可贖回;一般的開放式基金贖回的流程為:T日未報(bào),T+1已報(bào),T+2已成
48.基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn),正確的是
Ⅰ.具體風(fēng)險(xiǎn)事件中,可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn),聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性、操作合規(guī)性、反洗錢合規(guī)性等
Ⅲ.不公平對(duì)待不同投資組合屬于合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一
答案:Ⅱ、Ⅲ
49.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募證券投資基金實(shí)行差異化行業(yè)管理
50.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定,各類私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報(bào)送以下基本信息:答案:(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。(3)采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。(4)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。