本次2018年9月15日-9月16日《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》真題來源于網友反饋，僅供參考。
1、基金管理公司管理基金投資的最高決策機構是()
A. 股東會
B. 投資決策委員會
C. 總經理辦公會
D. 董事會
2、關于依法監(jiān)管原則，以下說法錯誤的是()
A. 基金經管機構職權的取得應當有法律依據(jù)
B. 基金監(jiān)管機構不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度
C. 基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
D. 基金監(jiān)管機構的設置必須有法律依據(jù)
3、基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會的負責對象是()
A. 股東會
B. 管理層
C. 董事長
D. 董事會
4、以下關于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是()
A. 繼承性
B. 普遍性
C. 規(guī)范性
D. 特殊性
5、下列與開放式基金認購相關的計算公式中正確的是()
A. 認購費用=認購金額*認購費率
B. 認購份額=凈認購金額/基金份額面值
C. 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
D. 認購份額=認購金額/基金份額面值
6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()
A. 專業(yè)審慎
B. 誠實守信
C. 公正忠誠
D. 忠誠盡責
7、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括()
A. 證券期貨交易所
B. 地方基金業(yè)協(xié)會
C. 基金銷售機構
D. 登記結算機構
8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的()
A. 場內買賣、申購和贖回
B. 份額登記、申購和贖回
C. 認購、申購和贖回
D. 認購、場內買賣
9、基金公司應建立完善的資產分離制度和崗位分離制度，以下說法錯誤的是()
A. 投資和交易崗位要設置分離
B. 不同基金資產獨立運作
C. 交易和清算崗位可以兼職
D. 基金資產和公司資產獨立運作
10、有權召集持有人大會的主體不包括()
A. 基金管理人
B. 基金份額持有人大會的日常機構
C. 基金托管人
D. 代表基金份額 5%以上的持有人
11、合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的()
A. 客觀性原則
B. 專業(yè)性原則
C. 獨立性原則
D. 協(xié)調性原則
12、基金管理人應自基金募集期限屆滿之日起()日內聘請法定驗資機構驗資
A. 10
B. 3
C. 5
D. 1
13、基金投資運作過程中可能面臨的各種風險不包括()
A. 信用風險
B. 信息技術風險
C. 市場風險
D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內份額的風險
14、基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善，體現(xiàn)基金公司()
A. 獨立性原則
B. 全面性原則
C. 最高性原則
D. 適時性原則
15、有關基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯誤的是()
A. 良好的投資者教育是投資者權益保護的重要手段
B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作
C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權益
D. 投資者教育是監(jiān)管機構的一項重要工作
16、關于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯誤的是()
A. 在交易日內日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值
B. 在交易日內日，及時揭示基金份額參考凈值
C. 基金份額凈值通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 交易日揭示
D. 基金份額凈值于交易日當日在指定報刊和管理人網站披露
17、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)為()。
A.價格形成方式的不同
B.交易場所的不同
C.組織運作方式的不同
D.期限的不同
18、以下特殊類型基金中，一般采用被動式投資策略的是( ) 。
A.基金中的基金(FOF)
B.交易所交易基金(ETF)
C.上市開放式基金(LOF)
D.QDII 基金
19、基金銷售機構應向社會公示本機構取得基金銷售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是( ) 。
A.所獲學位學歷證書
B.姓名
C.所在營業(yè)網點
D.從業(yè)資質證明及編號
20、股票基金和債券基金相比，以下說法正確的是( )
A.股票基金長期收益高于債券基金
B.每一個交易日股票基金的價格是變化的，債券基金的價格是不變的
C.股票基金沒有確定的到期日，債券基金有確定的到期日
D.股票基金的流動性較大，債券基金流動性小于股票基金
