股權(quán)投資基金本來是基金從業(yè)三科中較簡單的那科，內(nèi)容也不多，但從八月的基金從業(yè)考試來看，《股權(quán)投資基金》這一科難度明顯有增加。那么記憶性的知識點就更加不能丟分，通過簡短的口訣來幫助記憶這些內(nèi)容是很不錯的方法。

大家也可以進行參考，做適當?shù)男薷模尶谠E更適合自己。黃金備考期，如何有效復(fù)習(xí)>> 

/第九章 股權(quán)投資基金的政府管理/

1、股權(quán)投資基金登記過往業(yè)績應(yīng)遵循的原則
①基金合同已生效一段時間，如6個月以上；
②應(yīng)登載完整的業(yè)績記錄；
③如基金存續(xù)期間較長，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績，如近5年完整的業(yè)績記錄。
口訣：生效6月應(yīng)完整，存續(xù)較長近五年

2、政府管理的調(diào)查手段
①進行現(xiàn)場檢查，并要求報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料；
②進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
③詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；
④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料；
⑤查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
⑥查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封；
⑦在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。
口訣：現(xiàn)場檢查和取證，詢問單位和個人；查閱復(fù)制記錄本，丟失風(fēng)險可封存；查詢相關(guān)人賬戶，證明違法可凍結(jié)；重大違法可限制，期限不過15日，案情復(fù)雜延15日。

3、政府管理的處理方式
①行政監(jiān)管措施：責(zé)令改正；監(jiān)管談話；出具警示函；公開譴責(zé)；
②行政處罰
③移送司法機關(guān)
口訣：行政監(jiān)管有措施，譴責(zé)談改發(fā)警示；處罰不了交司法

/第十章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律/

4、股權(quán)投資基金募集程序
①特定對象確定；
②投資者風(fēng)險等級劃分；
③基金風(fēng)險類型評估；
④投資者適當性匹配；
⑤基金風(fēng)險揭示；
⑥合格投資者確認；
⑦投資冷靜期；
⑧回訪確認。
口訣：對象確定再分級 ，風(fēng)險評估后匹配；揭示確認冷靜期，回訪確認程序結(jié)。

除記憶內(nèi)容外，股權(quán)投資基金還有很多需要理解的、計算的內(nèi)容，考試時一張試卷十幾分計算題的情況也是常見的。那么面對基金從業(yè)考試難度越來越高，我們應(yīng)該如何備考呢？點擊下方視頻，看看老師對于備考基金從業(yè)有什么建議。