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1.股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，不得存在的禁止行為包括( )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅱ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字Ⅲ.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，不得存在以下禁止行為：公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露;虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。故本題選D選項(xiàng)。

2.管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括( )。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息與溝通

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括：(1)內(nèi)部環(huán)境：包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。(3)控制活動(dòng)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。(4)信息與溝通：及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。(5)內(nèi)部監(jiān)督：對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。故本題選D選項(xiàng)。

3.目前可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)不包括( )。

A.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。故本題選D選項(xiàng)。

4.根據(jù)股權(quán)投資協(xié)議中的( )，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款

B.反稀釋條款

C.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)/有限認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

D.保護(hù)性條款

考 點(diǎn)：投資條款與投資備忘錄的主要條款

答案：D

解析：保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排，根據(jù)該條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。故本題選D選項(xiàng)。

5.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在( )等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。Ⅰ.基金管理人登記Ⅱ.基金備案Ⅲ.投資情況報(bào)告要求Ⅳ.會(huì)員管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。故本題選D選項(xiàng)。

6.( )是非公開(kāi)方式推介區(qū)別于公開(kāi)募集基金的關(guān)鍵性特征。

A.非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象是特定的

B.非公開(kāi)募集基金信息披露要求較低

C.非公開(kāi)募集基金投資門檻低

D.私募基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是銀監(jiān)會(huì)

考 點(diǎn)：股權(quán)投資基金的概念

答案：A

解析：非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象是特定的，這就決定了采用非公開(kāi)方式推介是其區(qū)別于公開(kāi)募集基金的關(guān)鍵性特征。故本題選A選項(xiàng)。

7.私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為( )。

A.政府

B.個(gè)人投資者

C.事業(yè)法人

D.機(jī)構(gòu)投資者

答案：D

解析：股權(quán)投資基金的資金來(lái)源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個(gè)人客戶。故本題選D選項(xiàng)。

8.投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)( )年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.6

B.3

C.7

D.5

考 點(diǎn)：私募投資基金募集行為管理辦法

答案：B

解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。故本題選B選項(xiàng)。

9.在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，其中問(wèn)卷調(diào)查的內(nèi)容不包括( )。

A.投資知識(shí)

B.投資偏好

C.財(cái)務(wù)狀況

D.投資者基本信息

答案：B

解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第19條規(guī)定，問(wèn)卷調(diào)查的內(nèi)容分為：投資者基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好。故本題選B選項(xiàng)。

10.從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和( )的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)( )。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、崗位培訓(xùn)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、崗位培訓(xùn)

考 點(diǎn)：私募投資基金募集行為管理辦法

答案：B

解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。故本題選B選項(xiàng)。