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1.多數(shù)股權(quán)投資基金對滾動投資會進行一定的限制，比較多見的是( )。
A.限制在基金存續(xù)期的后期階段進行滾動投資
B.限制在整個基金期限內(nèi)的滾動投資行為
C.限制在基金存續(xù)期的前期階段進行滾動投資
D.包括A和B
答案：D
解析：多數(shù)股權(quán)投資基金對滾動投資會進行一定的限制，比較多見的是限制在基金存續(xù)期的后期階段進行滾動投資，也有的股權(quán)投資基金干脆限制在整個基金期限內(nèi)的滾動投資行為。故本題選D選項。
2.創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)( )等特征。
A.信息不對稱、不確定性高
B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主
C.融資需求呈現(xiàn)階段性
D.以上都對
答案：D
解析：研究表明，創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)信息不對稱、不確定性高、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主、融資需求呈現(xiàn)階段性等特征。故本題選D選項。
3.股權(quán)投資基金管理人不得兼營( )。Ⅰ.可能與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅱ.可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅲ.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：股權(quán)投資基金管理人不得兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營其他非金融業(yè)務(wù)。故本題選B選項。
4.私募基金募集結(jié)算資金是指由( )歸集的，在( )資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。
A.募集機構(gòu)、投資者
B.投資者、投資者
C.投資者、募集機構(gòu)
D.募集機構(gòu)、募集機構(gòu)
答案：A
解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第12條規(guī)定，私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。故本題選A選項。
5.企業(yè)在追加投資或融資過程中，后期發(fā)行的股票價格低于前期發(fā)行價格，前期投資者有權(quán)免費獲取一定數(shù)額的新股或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例屬于( )。
A.排他條款
B.保密性條款
C.回購權(quán)條款
D.反攤薄條款
答案：D
解析：當(dāng)對企業(yè)追加投資，新股發(fā)行低于前期股票發(fā)行價對原股東的免費獲取權(quán)利或調(diào)整轉(zhuǎn)換比例使原有股東持股成本與新股價格相當(dāng)?shù)臋?quán)利屬于反攤薄條款。故本題選D選項。
6.以下屬于私募基金的一般風(fēng)險的是( )。
A.外包事項所涉風(fēng)險
B.基金委托募集所涉風(fēng)險
C.募集失敗風(fēng)險
D.基金未托管所涉風(fēng)險
答案：C
解析：私募基金的一般風(fēng)險包括資金損失的風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等。故本題選C選項。
7.我國深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于( )。
A.三干萬元
B.五千萬元
C.一千萬元
D.兩千萬元
答案：A
解析：我國創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。故本題選A選項。
8.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控( )。
A.適時性原則
B.全面性原則
C.執(zhí)行有效原則
D.獨立性原則
答案：A
解析：適時性原則指私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。故本題選A選項。
9.私募基金管理人內(nèi)部控制要素中( )包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。
A.風(fēng)險評估
B.控制活動
C.內(nèi)部監(jiān)督
D.內(nèi)部環(huán)境
答案：D
解析：內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。故本題選D選項。
10.清算價值法常見于( )和( )策略。
A.成長資本、天使投資
B.杠桿收購、天使投資
C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)
D.成長資本、破產(chǎn)
答案：C
解析：清算價值估值法常用于杠桿收購和破產(chǎn)策略。故本題選C選項。
