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1.關(guān)于私募基金信息披露說法錯誤的是( )。
A.投資者可以登錄中國證券業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢
B.信息披露義務(wù)人應(yīng)當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性
C.同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時,應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責任義務(wù)
D.信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的,不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔的信息披露義務(wù)
答案:A
解析:《私募投資基金信息披露管理辦法》第6條規(guī)定,投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。故本題選A選項。
2.( )是國內(nèi)最重要的證券市場。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.新三板市場
D.地方股權(quán)交易中心
答案:A
解析:主板市場是國內(nèi)最重要的證券市場。故本題選A選項。
3.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi),以通過( )私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
A.電視公告
B.現(xiàn)場公示
C.報紙公告
D.網(wǎng)站公示
答案:D
解析:私募基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。故本題選D選項。
4.境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè),應(yīng)遵循( )。Ⅰ.《境外投資管理辦法》Ⅱ.《境外投資項目核準和備案管理辦法》Ⅲ.《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》Ⅳ.《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè),應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的《境外投資管理辦法》以及國家發(fā)展改革委頒布的《境外投資項目核準和備案管理辦法》。故本題選A選項。
5.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當誠實守信,最近( )沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。
A.兩年
B.五年
C.一年
D.三年
答案:D
解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第17條規(guī)定,私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。故本題選D選項。
6.私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的( )。
A.合規(guī)性、準確性、完整性
B.真實性、準確性、完整性
C.合規(guī)性、準確性、適當性
D.真實性、準確性、適當性
考 點:私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)
答案:B
解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第4條規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。故本題選B選項。
7.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時( )基金管理人登記。
A.檢查
B.修改
C.復(fù)核
D.注銷
答案:D
解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第10條規(guī)定,經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時注銷基金管理人登記。故本題選D選項。
8.在股權(quán)投資基金常用的估值方法中,適合創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方法是( )。
A.市銷率法
B.市凈率法
C.市盈率法
D.市賬率發(fā)
答案:A
解析:創(chuàng)業(yè)企業(yè)的凈利潤可能為負數(shù),賬面價值比較低,而且經(jīng)營凈現(xiàn)金流可能為負。在這種情況下,市盈率、市現(xiàn)率及市凈率都不太適用,用市銷率估值更有參考價值。故本題選A選項。
9.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的( )的重要途徑之一是在投資后對被投資企業(yè)的財務(wù)狀況進行監(jiān)控,對被投資企業(yè)進行財務(wù)分析,以便及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化并及時采取措施。
A.跟蹤管理
B.風險監(jiān)控
C.咨詢服務(wù)
D.投后管理
答案:B
解析:股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的風險監(jiān)控的重要途徑之一是在投資后對被投資企業(yè)的財務(wù)狀況進行監(jiān)控,對被投資企業(yè)進行財務(wù)分析,以便及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化并及時采取措施。故本題選B選項。
10.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)( )年及以上,且參與并成功退出至少( )個項目,可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。
A.5、兩
B.6、兩
C.5、一
D.6、一
答案:B
解析:從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個項目,可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。故本題選B選項。