1.下列不屬于契約型私募基金的基金管理人權(quán)利的是()。
A.按照基金合同約定,獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)
B.按照基金合同約定,及時(shí)、足額獲得私募基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬
C.根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,監(jiān)督私募基金托管人
D.制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書,向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十條,除ABC三項(xiàng)外,私募基金管理人的權(quán)利還包括但不限于:①按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;②私募基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益,可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi),根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)規(guī)則(包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制等)進(jìn)行調(diào)整;③以私募基金管理人的名義,代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。D項(xiàng)屬于私募基金管理人的義務(wù)。
2.契約型私募基金中,基金份額持有人大會(huì)所設(shè)日常機(jī)構(gòu)的職權(quán)不包括()。
A.召集基金份額持有人大會(huì)
B.變更基金合同期限
C.提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人
D.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十九條,按照基金合同的約定,基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán):①召集基金份額持有人大會(huì);②提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人;③監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);④提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。
3.契約型私募基金財(cái)產(chǎn)清算的有關(guān)事項(xiàng)有()。
Ⅰ.私募基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
Ⅱ.私募基金財(cái)產(chǎn)清算的程序
Ⅲ.清算費(fèi)用的來源和支付方式
Ⅳ.私募基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排.
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第五十七條,私募基金財(cái)產(chǎn)清算的有關(guān)事項(xiàng)包括:①私募基金財(cái)產(chǎn)清算小組;②私募基金財(cái)產(chǎn)清算的程序;③清算費(fèi)用的來源和支付方式;④私募基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配;⑤私募基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告的告知安排;⑥私募基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存。
4.私募基金管理人應(yīng)按照()原則管理、運(yùn)用并安全保管基金財(cái)產(chǎn),不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。
Ⅰ.成本效益
Ⅱ.恪盡職守
Ⅲ.謹(jǐn)慎勤勉
Ⅳ.誠實(shí)信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十條,私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。
5.以下不是契約型私募基金的基金托管人權(quán)利的是()。
A.及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用
B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C.監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作
D.依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第二十四條,契約型私募基金合同應(yīng)訂明私募基金托管人的權(quán)利,包括但不限于:①按照基金合同的約定,及時(shí)、足額獲得私募基金托管費(fèi)用;②依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定,監(jiān)督私募基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作,對(duì)于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施;③按照基金合同約定,依法保管私募基金財(cái)產(chǎn)。B項(xiàng)屬于基金托管人的義務(wù)。