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2019年基金從業(yè)考試《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬卷(三)

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1、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了()這種新的合伙企業(yè)形式。

A. 有限合伙

B. 無(wú)限合伙

C. 委托合伙

D. 無(wú)形資產(chǎn)參股合伙

2、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以將違法線索移送()審查處理。

A. 司法機(jī)關(guān)

B. 檢察機(jī)關(guān)

C. 安全管理部門

D. 公安部門

3、()年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。

A. 1993

B. 1994

C. 1995

D. 1996

4、()是母基金的本源業(yè)務(wù)。

A. 一級(jí)投資

B. 二級(jí)投資

C. 直接投資

D. 信托型基金

5、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)()。

Ⅰ、開展行業(yè)自律

Ⅱ、提供行業(yè)服務(wù)

Ⅲ、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

Ⅳ、協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)的說法，錯(cuò)誤的是()。

A. 利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議約定處理

B. 合伙協(xié)議未約定或約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定

C. 合伙人協(xié)商不成的，由合伙人按照認(rèn)繳出資比例分配

D. 合伙人協(xié)商不成又無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)

7、基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的基本信息包括()。

Ⅰ. 主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

Ⅱ. 基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。

Ⅲ. 采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。

Ⅳ. 基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. I、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過()同意。

A. 至少三分之一

B. 至少三分之二

C. 半數(shù)

D. 全部

9、股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是()。

A. 公開交易的股票

B. 公開交易的債券

C. 非公開交易的證券

D. 非公開交易的股權(quán)

10、()可以通過股東間以較低的名義價(jià)格進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓或調(diào)整優(yōu)先股與普通股之間的轉(zhuǎn)換系數(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A. 股份補(bǔ)償

B. 資源補(bǔ)償

C. 紅利補(bǔ)償

D. 現(xiàn)金補(bǔ)償

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