基金從業(yè)如何取證？讓歷年考題成為你的助手，學(xué)霸君將更新歷年基金從業(yè)《私募投資基金》各章節(jié)的經(jīng)典考題，考生可在線做題，或點(diǎn)擊文末鏈接下載考題，私募投資基金第七章經(jīng)典考題內(nèi)容如下：
試題推薦：基金從業(yè)考題匯編試卷測(cè)試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
1、境內(nèi)間接上市的主要方式不包括()
A.企業(yè)通過(guò)借殼上市的,一般上市公司的實(shí)際控制人將發(fā)生變化
B.企業(yè)可以通過(guò)資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市
C.基金可通過(guò)"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實(shí)現(xiàn)部分退出
D.被投資企業(yè)可以通過(guò)申報(bào)IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)
【真題考點(diǎn)】上市轉(zhuǎn)讓退出
【考綱要求】理解
【所屬章節(jié)】第七章第二節(jié)
【考點(diǎn)提煉】通過(guò)申報(bào)IPO屬于直接上市
2、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度
B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣
D.過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬(wàn)人民幣，并有增長(zhǎng)潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬(wàn)美元
【真題考點(diǎn)】境外直接上市
【考綱要求】理解
【所屬章節(jié)】第七章第二節(jié)
【考點(diǎn)提煉】我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。為保證上市公司質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)企業(yè)申請(qǐng)境外上市提出了較高的要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》中的“四五六條款”對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，、具體包括擬上市企業(yè)籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣；過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于6000萬(wàn)元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力；按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬(wàn)美元；具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度；有較穩(wěn)定的高級(jí)管理層及較高的管理水平；等等。
3、企業(yè)申請(qǐng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()。
A.股權(quán)明晰，實(shí)際控制人是最近兩年沒(méi)有發(fā)生重大變化
B.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化
C.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和持續(xù)盈利的能力
D.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)有健全的治理機(jī)制，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)
【真題考點(diǎn)】全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的條件
【考綱要求】了解
【所屬章節(jié)】第七章第三節(jié)
【考點(diǎn)提煉】股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，但應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1．依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；
2．業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；
3．公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；
4．股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；
5．主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；
6．全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求的其他條件。
4、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龇绞降恼f(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.并購(gòu)?fù)顺龅氖召?gòu)方主要包括被投企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等
B.與IPO退出相比，并購(gòu)?fù)顺龅氖找媛瘦^低，但是更加靈活、有效
C.并購(gòu)?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一
D.并購(gòu)?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購(gòu)方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為
【真題考點(diǎn)】并購(gòu)?fù)顺?/p>
【考綱要求】理解
【所屬章節(jié)】第七章第四節(jié)
【考點(diǎn)提煉】股權(quán)回購(gòu)是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。
5、關(guān)于鎖定期的表述錯(cuò)誤的是()
A.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和資源鎖定兩種
B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的關(guān)于股份鎖定的規(guī)則
C.鎖定期的設(shè)置,通常是為了保護(hù)中小投資者的利益,防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不當(dāng)利益
D.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上,為了提升投資者信心,公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等自愿承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份
【真題考點(diǎn)】鎖定期
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第七章第二節(jié)
【考點(diǎn)提煉】鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種，強(qiáng)、制鎖定是指法律法規(guī)或交易所規(guī)則規(guī)定的關(guān)于股份鎖定的規(guī)則。
2020年基金從業(yè)更多考前考點(diǎn)/試題資料點(diǎn)此領(lǐng)取>>
