2019年基金從業(yè)11月23日-11月24日考試在全國(guó)44個(gè)城市舉行，科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試采取計(jì)算機(jī)閉卷考試的方式。

基金從業(yè)資格考試官方不公布真題，233網(wǎng)校將在考試結(jié)束后發(fā)布《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》部分真題及答案，部分真題及答案已更新，歡迎考友一起來討論和分享。請(qǐng)下載233網(wǎng)校APP對(duì)真題和答案。（233網(wǎng)校APP——基金從業(yè)——題庫(kù)——資料下載——第25批次）

難度調(diào)查>>2019年11月基金從業(yè)考試難度怎么樣？有把握通過嗎？

1.目前我國(guó)證券交易的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方是()

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B. 上海、深圳證券交易所

C.中央國(guó)債登記結(jié)算公司

D. 上海清算所

2.關(guān)于保險(xiǎn)資金投資表述錯(cuò)誤的是()。

A. 通常壽險(xiǎn)公司的投資期限比財(cái)險(xiǎn)的投資期限長(zhǎng)

B.財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)通常投資于低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

C.保險(xiǎn)資產(chǎn)的主要來源是保費(fèi)收入

D.保險(xiǎn)資金投資范圍不包括不動(dòng)產(chǎn)

3.關(guān)于反攤薄條款，說法正確的是()。

Ⅰ.反攤簿條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制，適用于后輪融資價(jià)格比前輪高時(shí)，前輪投資者可以要求追加投資以維持持股比例不變

Ⅱ.反攤簿條款可以保護(hù)前輪投資者的利益

Ⅲ.反攤簿條款在創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作中更為多見

Ⅳ.反攤簿條款保護(hù)方式通常為兩種：完全棘輪和加權(quán)平均，后者比前者更大限度地保護(hù)投資者

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

4.關(guān)于期貨合約,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.盯市制度對(duì)保證期貨合約的履行非常重要

B.期貨合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約

C.投機(jī)者是期貨市場(chǎng)的重要組成部分

D. 金融期貨合約的交割大多采用現(xiàn)金結(jié)算

5.關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護(hù)投資者利益這一目標(biāo)

B.投資范圍通常依據(jù)投資對(duì)象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定

C. 基金的投資范圍、投資策略一般不會(huì)在基金合同中明確列示

D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的偏好來確定

6.在我國(guó)，股權(quán)投資基金的合同當(dāng)事人包括( )。

A. 基金份額持有人、基金管理人

B.基金管理人、基金托管人、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金份額持有人、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人、基金托管人、基金份額持有人

7.股權(quán)投資基金的參與主體為( )

Ⅰ、基金投資者

Ⅱ、基金管理人

Ⅲ、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

V、行業(yè)自律組織

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C Ⅰ、Ⅱ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

8.以下關(guān)于最大回撤的說法,正確的是()

A. 比較不同基金的最大回撤指標(biāo)時(shí),應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間

B.最大回撤無法衡量損失的大小

C.最大回撤衡量投資管理人對(duì)上行風(fēng)險(xiǎn)及下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力

D.最大回撤可以衡量損失發(fā)生的可能概率

9.關(guān)于被投資企業(yè)的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

B.投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息

C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)不同

D.投資機(jī)構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)績(jī)報(bào)告

10.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是( )。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

11.關(guān)于滬港通開通的意義,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.完善了國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

B.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

C.維護(hù)人民幣和港幣之間的匯率穩(wěn)定

D.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制

12.以下選項(xiàng)中,不屬于投資組合管理中規(guī)劃階段內(nèi)容的是()。

A.確定并量化投資者的投資目標(biāo)和投資限制

B. 監(jiān)控和再平衡

C.制定投資政策說明書

D.建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

13.下列關(guān)于個(gè)人投資者的表述錯(cuò)誤的是()

A.投資需求主要由個(gè)人需求決定,和個(gè)人家庭狀況沒有關(guān)系

B.個(gè)人投資者是基金投資群體的重要組成部分

C.個(gè)人投資者的就業(yè)狀況會(huì)對(duì)其投資需求產(chǎn)生影響

D.個(gè)人投資者的家庭負(fù)擔(dān)越重,投資者越偏向穩(wěn)健投資策略

14.下列股票估值方法不屬于相對(duì)估值法的是()。

A.市盈率模型

B. 經(jīng)濟(jì)附加值模型

C. 企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

D.市銷率模型

15.關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，不屬于財(cái)務(wù)指標(biāo)的是( )

A.資產(chǎn)負(fù)債表重大改變

B.財(cái)務(wù)虧損情況

C.市場(chǎng)占有率

D.流動(dòng)比率分析

16.關(guān)于利率互換和貨幣互換的描述,正確的是()

A.貨幣互換的合約雙方互換的是不同幣種為單位的利率

B.利率互換的合約雙方交換的是雙方認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的現(xiàn)金流

C.利率互換的合約雙方互換的是不同幣種下的相同利率

D.貨幣互換的合約的一方具有貨幣交換的權(quán)利,而沒有貨幣交換的義務(wù)

17.投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括( )

A.規(guī)范管理

B. 全面預(yù)算

C.降低成本

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

18.某基金經(jīng)理下達(dá)交易指令,以 35 元/股的價(jià)格賣出持倉(cāng)的某只股票。當(dāng)交易員接收到指令后,股票價(jià)格為 38 元/股,那么交易員將采取以下哪種方式(

A.以 35 元/股賣出該股票

B.反饋給基金經(jīng)理,重新下達(dá)交易指令

C.放棄此次交易操作

D.以 38 元/股賣出該股票

19.某公司在現(xiàn)時(shí)條件下重新購(gòu)入一項(xiàng)新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價(jià)為 40，000 元，綜合貶值為 5，000 元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為()。

A.87.5%

B.78.5%

C.13.5%

D.12.5%

20.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

A. 基金保管機(jī)構(gòu)

B. 基金銷售機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.以上都是

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