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證券投資基金法第七十條釋義

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013-04-02 08:43:00
  第七十條 基金份額持有人享有下列權(quán)利:
 ?。ㄒ唬┓窒砘鹭?cái)產(chǎn)收益;
 ?。ǘ﹨⑴c分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
 ?。ㄈ┮婪ㄞD(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;
 ?。ㄋ模┌凑找?guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
 ?。ㄎ澹?duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);
 ?。┎殚喕蛘邚?fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;
 ?。ㄆ撸?duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;
 ?。ò耍┗鸷贤s定的其他權(quán)利。
  【釋義】 本條是對(duì)基金份額持有人享有權(quán)利的規(guī)定。
  證券投資基金立法的目的之一,是要充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,為實(shí)現(xiàn)這一宗旨,本法明確規(guī)定了基金份額持有人所享有的法定權(quán)利,從法律上賦予了基金份額持有人維護(hù)自身利益的武器。依照本條規(guī)定,基金份額持有人享有下列權(quán)利:
  一、分享基金財(cái)產(chǎn)收益
  基金投資人選擇投資基金產(chǎn)品,是希望得到一種金融增值服務(wù),投資收益無(wú)疑是吸引投資人的最為重要的因素。作為專門提供投資理財(cái)服務(wù)的基金管理人,其最主要的職責(zé)就是履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),經(jīng)營(yíng)好基金財(cái)產(chǎn),為基金份額持有人帶來(lái)合理的回報(bào);而作為基金份額持有人,其最重要的權(quán)利之一就是分享基金財(cái)產(chǎn)的收益,取得基金投資的紅利。因此,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益。
  二、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
  當(dāng)出現(xiàn)導(dǎo)致基金合同終止的法定情形或者約定情形時(shí),依法應(yīng)當(dāng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),屬于全體基金份額持有人,應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。因此,基金份額持有人有極參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。
  三、依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
  依照本法有關(guān)規(guī)定,封閉式基金的基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易;開(kāi)放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回。因此,封閉式基金份額持有人有權(quán)依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額;開(kāi)放式基金份額持有人有權(quán)申請(qǐng)贖回其持有的基金份額,基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng)。
  四、按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
  這一規(guī)定賦予了基金份額持有人有要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的權(quán)利。而依照本法第72條的規(guī)定,基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí),由基金托管人召集。代表基金份額100以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金價(jià)額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。這一規(guī)定進(jìn)一步保證了基金份額持有人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。
  五、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
  這一規(guī)定表明基金份額持有人有權(quán)通過(guò)基金份額持有人大會(huì)形式參與一些涉及切身利益的重大問(wèn)題的決策。依照本法第71條的規(guī)定,下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定:1.提前終止基金合同;2.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;4.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);5.更換基金管理人、基金托管人;6.基金合同約定的其他事項(xiàng)。對(duì)于上述基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng),基金份額持有人有權(quán)行使表決權(quán),每一基金份額具有一票表決權(quán)。
  六、查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料
  這一規(guī)定賦予了基金份額持有人享有查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料的權(quán)利?;鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。為此,基金信息披露義務(wù)人應(yīng)將公開(kāi)披露的基金信息資料存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所、注冊(cè)登記中心、有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn),供基金份額持有人查閱。基金份額持有人在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得基金信息資料的復(fù)印件?;鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)不斷完善基金信息披露制度,加強(qiáng)與基金價(jià)額持有人的溝通和交流,保證基金份額持有人知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)的實(shí)現(xiàn)。
  七、對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
  為保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,本項(xiàng)明確規(guī)定了基金份額持有人的訴訟地位,賦予基金份額持有人享有對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟的權(quán)利,指明了基金價(jià)額持有人在合法權(quán)益受到侵害時(shí)的法律救濟(jì)途徑。
  八、基金合同約定的其他權(quán)利
  這是指除前面具體列舉的基金份額持有人享有的7項(xiàng)法定權(quán)利外,按照基金合同約定基金份額持有人享有的其他權(quán)利。根據(jù)意思自治原則,基金合同可以約定各當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù),因此基金合同可以約定基金份額持有人享有法定權(quán)利以外的其他權(quán)利,例如,約定基金份額持有人享有監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況的權(quán)利;約定基金份額持有人在持有基金份額一定年份后贖回時(shí)可享有免交贖回費(fèi)用的權(quán)利等,就屬此類。基金合同約定的基金份額持有人享有的其他權(quán)利同樣也得到法律的保護(hù)。
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