根據(jù)《關(guān)于“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”第二階段上線運行與私募基金信息報送相關(guān)事項的通知》，為確保私募基金管理人順利使用“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺”(簡稱“AMBERS平臺”)相關(guān)功能，私募基金管理人應(yīng)于2017年6月30日前完成以下工作：

　　(一)部分私募基金管理人機構(gòu)類型與業(yè)務(wù)類型的變更確認;

　　(二)信息補錄與2017年第一季度私募基金信息更新;

　　對于未能按時完成以上兩點的私募管理人，備案新產(chǎn)品的時候必須完成后方可新增;且對于在舊系統(tǒng)中就已經(jīng)有未及時季度更新的管理人此時再不及時完成一季度更新，則會被列入異常機構(gòu)。

　　本文詳細講述產(chǎn)品補錄及一季度信息更新情況，作為私募管理人，您需要做的事情是這樣的：

　　1、登陸平臺網(wǎng)站：https://link.233.com/18664 賬戶是協(xié)會的登記編號，密碼是原登記備案系統(tǒng)的密碼;建議用IE瀏覽器或者火狐瀏覽器

　　2、在首頁下方會有待辦業(yè)務(wù)的通知，您可以大致了解接下來需要做那些工作了

　　管理人信息更新每年需要至少一次，且不超過四次;財務(wù)報告需要填寫上一年度的信息;以上信息不是本文重點，可以在待辦事項中直接點擊信息自動跳轉(zhuǎn)到填寫資料一欄;

　　3、本文最重要介紹的產(chǎn)品補錄在最上面的產(chǎn)品備案一欄，如下圖位置：

　　點擊補錄產(chǎn)品信息，會調(diào)到產(chǎn)品界面，再點擊產(chǎn)品后面的補錄，進入補錄的界面，如下圖：

　　需要將進度條上的基本信息、結(jié)構(gòu)化信息、募集信息、合同信息、托管及外包服務(wù)機構(gòu)信息等全部完成方可提交。下面根據(jù)每一項具體說明填寫注意事項：

　　3.1、管理人信息： 此處一般系統(tǒng)默認，直接下一步到基本信息即可;

　　3.2、基本信息

　　此界面有兩處需要注意：在業(yè)務(wù)模式選擇時，如果是自主發(fā)行的契約基金且無代銷機構(gòu)，則選擇既募集又投資，投顧類產(chǎn)品選擇只投資;投資范圍一欄找到電子版的基金合同，將合同中的投資范圍復(fù)制粘貼上去即可;

　　3.3、結(jié)構(gòu)化信息&杠桿信息

　　此處根據(jù)實際情況填寫，對于否的直接保存后下一步，對于是或者管理人自由資金提供風(fēng)險補償?shù)?，可以點開后面的結(jié)構(gòu)化信息填報說明，介紹比較詳細;

　　3.4、募集信息

　　募集機構(gòu)如實填寫，自行募集的話就選本公司就行;

　　募集結(jié)算資金專用賬戶如果是有托管外包的話，基金合同中會有專門的募集監(jiān)督賬戶，監(jiān)督機構(gòu)選擇外包的券商或者提供監(jiān)督的銀行即可;

　　后面的募集行為程序確認，按實際情況填寫，2016年7月1號之后成立的產(chǎn)品一般沒有冷靜期，其他選項都選是即可;

　　3.5、合同信息

　　需要根據(jù)合同中的情況如實填寫，對于2016年7月1號之前成立的產(chǎn)品，由于當(dāng)時未要求托管外包機構(gòu)按照合同指引出合同，所以系統(tǒng)自動識別一些條款為不適用，之后的新合同一般都是和上圖中左邊欄的目錄一致，直接從合同中查詢信息即可;

　　3.6、托管及外包服務(wù)機構(gòu)信息

　　自動讀取原系統(tǒng)中的內(nèi)容，只需要在最下面是否有投顧顧問一項填寫即可;

　　3.7、經(jīng)理或決策人

　　3.8、投資者信息

　　這兩部分比較簡單，如實填寫即可

　　3.9、相關(guān)上傳附件

　　有些pdf文件限制在10M以下，大家需要對文件進行壓縮，壓縮軟件可以用adobe acrobat，或者用在線壓縮網(wǎng)站，不明白的可以百度下壓縮教程;

　　備案報告：上傳產(chǎn)品備案證明即可，需要打印出來蓋章后掃描成pdf;

　　計劃說明書/招募說明書/推介材料：沒有的話可以用蓋章版的合同掃描件代替;

　　私募基金合同蓋章版和word版直接上傳;

　　投資者明細：用外包機構(gòu)給發(fā)的ta登記表蓋章掃描;

　　風(fēng)險揭示書：一般從客戶簽署版基金合同中導(dǎo)出該章，可用pdf編輯軟件導(dǎo)出;

　　實繳出資證明：托管人提供;

　　風(fēng)險調(diào)查問卷：客戶簽署合同時對于客戶基本情況的調(diào)查問卷;

　　募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議或相關(guān)證明文件：此處上傳外包協(xié)議;

　　外包協(xié)議：還是上傳外包協(xié)議;

　　以上所有信息填好后點提交即可，如果有問題系統(tǒng)會提示原因，返回修改后再提交。

　　4、完成產(chǎn)品補錄后，從產(chǎn)品備案下拉菜單中點擊季度更新

　　私募投資信息更新：將最新的投資者情況如實填寫;也可以直接導(dǎo)入模板;

　　私募基金運行信息更新：

　　有托管外包機構(gòu)的私募產(chǎn)品，比如中信建投證券會給管理人郵箱發(fā)送報送的模板，直接導(dǎo)入模板即可，導(dǎo)入的時候如果格式有問題會給提示，按照提示修改后再提交即可;如果無托管外包的產(chǎn)品，建議自行下載模板，填寫所有數(shù)據(jù)后上傳。