各相關私募基金管理人：

為加強風險監(jiān)測，防范業(yè)務風險，保護投資者合法權益，敦促私募基金管理人積極履行誠實守信、勤勉盡責的信義義務，現(xiàn)請你公司自查以下事項，并于2018年10月31日前提交書面自查報告及整改安排：

1.根據《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及自律規(guī)則的規(guī)定，請核實你公司所管理私募基金在協(xié)會資產管理業(yè)務綜合報送平臺(以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”)是否備案齊全，并已及時履行了管理人及所管理私募基金的重大事項變更、季度更新、年度更新，以及信息披露備份等信息更新及備份義務。如為否，請說明具體情況及原因;

2.請說明你公司的實際控制人、股東、分支機構、子公司及關聯(lián)方，以及所管理私募基金投向的標的公司是否如實在AMBERS系統(tǒng)填報?如為否，請說明具體情況及原因;

3.請說明你公司是否秉持專業(yè)、獨立、制衡、有效原則，建立了符合展業(yè)需要的內部治理架構和內部控制規(guī)范，公平對待所管理的全部基金和投資者，有效防范利益沖突和利益輸送。如為否，請說明情況;

4.請說明你公司是否存在未向協(xié)會完整報送誠信信息相關情形，包括管理人及高管人員最近三年是否受到刑事處罰、行政處罰、被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施、被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施、被其他自律組織采取措施，涉及訴訟或仲裁、或其他合法合規(guī)及誠信情況等。如有，請詳細說明;

5.請說明你公司是否已在從業(yè)人員管理平臺(http://link.233.com/10067)將現(xiàn)有員工全部錄入，并請說明現(xiàn)有員工取得基金從業(yè)資格情況;

6.請說明你公司在實際經營業(yè)務中，是否兼營《私募基金登記備案相關問題解答(七)》提到的民間借貸、民間融資、P2P、眾籌、保理等與私募基金屬性相沖突的業(yè)務?是否兼營其他非私募基金相關業(yè)務?如有，請詳細說明;

7.請說明你公司在管基金是否存在《私募投資基金備案須知》提到的不屬于私募基金范圍相關情況。如有，請詳細說明基金名稱及具體投向情況;

8.請說明你公司是否存在在管基金的基金類型與你公司在AMBERS系統(tǒng)所選業(yè)務類型不一致情形。如有，請說明你公司是否根據《私募基金登記備案相關問題解答(十三)》的規(guī)定，在基金合同到期前未開放申購或增加募集規(guī)模，在基金合同到期后將相關基金予以清盤或清算，且不會續(xù)期?

9.截至報告反饋日，請說明你公司所管理私募基金在近半年內是否存在投資者無法正常退出相關情況。如有，請詳細列明有關基金具體情況、無法正常退出的情況及原因及已采取的相關措施;

10.請你公司梳理排查2019年3月31日之前到期的私募基金有關情況，說明是否可能存在到期無法正常清算、投資項目無法正常退出、預期虧損或其他可能造成投資者利益重大損失的情況。如有，請詳細列明有關基金具體情況;

11.請說明你公司所管理私募基金的信息披露情況，是否已根據基金合同約定的頻率、內容和方式向投資者真實、完整、及時、準確披露了所投底層資產及最終標的情況(如涉及非實體企業(yè)的有限合伙等SPV，請穿透至底層資產及最終標的)?如為否，請說明原因;

12.請說明你公司是否在每一個會計年度聘請會計師事務所對所管理私募基金進行了審計，并出具了年度審計報告?如為否，請說明原因;

13.請說明你公司是否根據《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，針對2016年7月15日以后發(fā)行的私募基金，要求每位投資者逐一簽署了風險掲示書，且簽章齊全;

14.請說明你公司所管理基金是否存在與管理人實際控制人、股東、分支機構、子公司及關聯(lián)方的關聯(lián)交易情況。如有，請說明關聯(lián)交易對手方、交易標的、規(guī)模及風險情況相關關聯(lián)交易是否符合基金合同約定及法律法規(guī)要求，并已向投資者進行了披露，其中，針對投向單一關聯(lián)方的，請詳細列明基金名稱及具體原因;

15.請說明你公司所管理私募基金是否存在未按照基金合同約定的投資范圍、策略及限制進行投資的相關情況。如有，請詳細列明基金名稱及具體投資情況、原因及是否已向投資者進行了披露。

針對上述事項以及你公司的實際運營如存在不符合現(xiàn)行法律法規(guī)以及自律規(guī)則規(guī)定的，請?zhí)岢鲈敿氄陌才牛膱蟾鎽斪鳛樽圆閳蟾姹匾郊S自査報告一并提交，其中，相關整改完成時限不得晚于2019年3月31日。

自查報告應當加蓋你公司公章，并以PDF彩色掃描版隨調查問卷一并提交，同時，應通過郵箱發(fā)送至管理人注冊地所在地的地方證監(jiān)局。自査報告相關陳述文字應當邏輯嚴密，論證充分，所描述的事實應當真實、準確、完整，且具備適當證據及理由，不應存在虛假描述、誤導性陳述或者重大遺漏。如果你公司未能在2018年10月31日前提交自查報告，協(xié)會將按照《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關于進一步加強私募基金行業(yè)自律管理的決定》，將你公司納入異常經營程序。

特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二O一八年九月二十日