一、關(guān)于依據(jù)的規(guī)定

《證券投資基金法》第56條：基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額?；鸱蓊~的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。

《證券投資基金法》第66條：開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。

《證券投資基金法》第98條：從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

《證券投資基金銷售管理辦法》第2條：本辦法所稱基金銷售，包括基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購(gòu)、贖回等活動(dòng)。

基金銷售機(jī)構(gòu)是指基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)注冊(cè)的其他機(jī)構(gòu)。

其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與基金銷售業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、基金銷售結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

《證券投資基金銷售管理辦法》第8條：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

《證券投資基金銷售管理辦法》第18 條：申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。

申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交更新材料。

《證券投資基金銷售管理辦法》第19 條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或不予注冊(cè)的決定。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2016]6號(hào)第3條：對(duì)于國(guó)發(fā)〔2016〕11號(hào)文中涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)“出具保薦機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告”、“出具公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格法律意見書”、“出具基金托管人資格法律意見書”、“出具公募基金管理公司變更重大事項(xiàng)法律意見書”、“出具基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)法律意見書”、“出具證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊(cè)資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見書”、“出具期貨公司合并資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告”，自國(guó)發(fā)〔2016〕11號(hào)文發(fā)布之日起，不再作為相應(yīng)行政審批事項(xiàng)的受理?xiàng)l件。有關(guān)事項(xiàng)取消的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件2中確定的方式執(zhí)行。

二、審核期限

自受理日起20個(gè)工作日(反饋意見和現(xiàn)場(chǎng)檢查等時(shí)間除外)

三、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式

(一)申請(qǐng)材料的格式

擬申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)，進(jìn)入“在線辦事-在線申報(bào)-基金公司數(shù)據(jù)報(bào)送”欄目進(jìn)行申請(qǐng)材料在線填報(bào)(獲取賬號(hào)及密碼的方式見附件《基金銷售業(yè)務(wù)審核流程圖》)。在線填報(bào)完成后進(jìn)行提交并在線打印書面材料,在線打印的書面材料加蓋公章后連同相應(yīng)附件一并報(bào)送申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)行政許可受理部門。

(二)申請(qǐng)材料的內(nèi)容

擬申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)填寫《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》(見附件基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)及信息備案相關(guān)表格1)，并上報(bào)申請(qǐng)表內(nèi)列明的相應(yīng)附件。