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上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定(2020修訂)

來源:證監(jiān)會 2020-03-09 09:51:00

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2020年3月6日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布【第17號公告】《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，內(nèi)容如下：

第一條為了貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》要求，對專注于長期投資和價(jià)值投資的創(chuàng)業(yè)投資基金減持其持有的上市公司首次公開發(fā)行前的股份給予政策支持，更好地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資對于支持中小企業(yè)、科創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的作用，依據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)備案的創(chuàng)業(yè)投資基金，其所投資符合條件的企業(yè)上市后，通過證券交易所集中競價(jià)交易減持其持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份，適用下列比例限制：

(一)截至發(fā)行人首次公開發(fā)行上市日，投資期限不滿36個(gè)月的，在3個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%;

(二)截至發(fā)行人首次公開發(fā)行上市日，投資期限在36個(gè)月以上但不滿48個(gè)月的，在2個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%;

(三)截至發(fā)行人首次公開發(fā)行上市日，投資期限在48個(gè)月以上但不滿60個(gè)月的，在1個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%;

(四)截至發(fā)行人首次公開發(fā)行上市日，投資期限在60個(gè)月以上的，減持股份總數(shù)不再受比例限制。

投資期限自創(chuàng)業(yè)投資基金投資該首次公開發(fā)行企業(yè)金額累計(jì)達(dá)到300萬元之日或者投資金額累計(jì)達(dá)到投資該首次公開發(fā)行企業(yè)總投資額50%之日開始計(jì)算。

第三條創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)：

(一)首次接受投資時(shí)，企業(yè)成立不滿60個(gè)月;

(二)首次接受投資時(shí)，企業(yè)職工人數(shù)不超過500人，根據(jù)會計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度合并會計(jì)報(bào)表，年銷售額不超過2億元、資產(chǎn)總額不超過2億元;

(三)截至發(fā)行申請材料受理日，企業(yè)依據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》(國科發(fā)火〔2016〕32號)已取得高新技術(shù)企業(yè)證書。

第四條創(chuàng)業(yè)投資基金通過大宗交易方式減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份，股份出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所關(guān)于減持?jǐn)?shù)量、持有時(shí)間等規(guī)定。

第五條在基金業(yè)協(xié)會備案的私募股權(quán)投資基金，參照本規(guī)定執(zhí)行。