公募基金投資顧問業(yè)務(wù)試點機構(gòu)從事投資顧問業(yè)務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

投資顧問人員包括：在基金投資顧問業(yè)務(wù)推廣、客戶招攬、了解客戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)向客戶提供服務(wù)的人員;生成、提供、執(zhí)行基金投資組合策略的人員(含對具體產(chǎn)品品種、數(shù)量進行管理的人員);設(shè)計、運營、維護與投資建議相關(guān)的算法、模型的人員等。

試點機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資顧問人員的長期激勵約束機制。投資顧問人員考核激勵措施不得存在與基金銷售費用掛鉤.等可能存在利益沖突的安排。以預(yù)收方式收取的基金投資顧問服務(wù)費在確認(rèn)為投資顧問收入前，不得用于人員激勵。

基金投資顧問業(yè)務(wù)試點資格申請條件

具備下列條件的機構(gòu)，經(jīng)中國證監(jiān)會備案，可以從事基金投資顧問業(yè)務(wù)

1、具有資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)資格;

2、有一定的市場競爭力和客戶基礎(chǔ)。證券公司、基金管理公司或其銷售子公司申請的，應(yīng)具有較強的合規(guī)風(fēng)控及投資者服務(wù)能力;基金銷售機構(gòu)申請的，非貨幣基金保有量不低于100億元;

3、合規(guī)記錄良好;

4、具有高質(zhì)量的基金產(chǎn)品研究團隊，與業(yè)務(wù)開展相匹配的投資顧問人員，以及與其擬從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息技術(shù)能力;

5、業(yè)務(wù)方案完備，業(yè)務(wù)制度健全，能夠確保客戶利益優(yōu)先原則，有效防范利益沖突和防控各類風(fēng)險;

6、支持業(yè)務(wù)開展的其他必要條件。

符合前款第1至3項條件且客戶數(shù)量達(dá)到1億人的機構(gòu)，可設(shè)立子公司開展基金投資顧問業(yè)務(wù)試點，該子公司應(yīng)當(dāng)符合第3至6項的條件。

中國證監(jiān)會將組織專家評審委員會,對相關(guān)機構(gòu)的試點方案及準(zhǔn)備情況，進行審議，確定具備試點條件的機構(gòu)。

試點機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求定期報告基金投資顧問業(yè)務(wù)情況試點機構(gòu)變更基金投資顧問業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，收費方式，或產(chǎn)生投訴、訴訟等重大事項的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)報告證監(jiān)局。