現行的證券從業(yè)資格考試和基金從業(yè)資格考試分別由中國證券業(yè)協會和中國基金業(yè)協會組織實施,相互之間沒有免考的措施??忌璺謩e通過證券從業(yè)資格考試和基金從業(yè)資格考試的相關科目。
舊版證券從業(yè)的需不需要重新考基金從業(yè),和通過的科目有關。
證券從業(yè)改革前成績與基金從業(yè)銜接說明
證券從業(yè)改革前,基金從業(yè)資格證是包含在證券從業(yè)考試體系里的。自2015年7月起,基金從業(yè)資格考試移交給基金業(yè)協會,證券業(yè)協會不再負責。
涉及到改革前的一些科目的銜接和認可說明如下:
(1)《證券投資基金》考試成績認可:已經通過證券業(yè)協會組織的《證券投資基金》科目考試的,并在2019年7月1日前通過中國基金業(yè)協會的科目一,可以通過所在機構向中國基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未注冊的,需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。
(2)《證券投資基金》和《證券市場基礎》考試成績認可:已經通過證券業(yè)協會 《證券投資基金》和《證券市場基礎》兩個科目考試,可在2019年7月1日前通過所在機構向中國基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過所在機構向中國基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格的,需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。
(3)《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎》考試成績認可:已經通過證券業(yè)協會《證券發(fā)行與承銷》和《證券市場基礎》兩個科目考試的私募基金管理人的高級管理人員,可以在2019年7月1日前通過所在機構向中國基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格。2019年7月1日前未通過所在機構向中國基金業(yè)協會申請注冊基金從業(yè)資格的,需重新參加考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。
(4)《基金銷售基礎知識》考試成績認可:在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運營維護的人員,通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》,或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協會申請基金從業(yè)資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的,可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協會申請基金銷售業(yè)務資格注冊?;饦I(yè)協會為鼓勵提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng),通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的,可以申請注冊為基金從業(yè)資格。未來隨著業(yè)務的發(fā)展,基金銷售業(yè)務資格將逐步納入基金從業(yè)資格進行管理。
說明:
①科目一、科目二、科目三分別指現行基金從業(yè)考試科目《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、《證券投資基金基礎知識》、《私募股權投資基金基礎知識》。
②證券從業(yè)改革前五個科目分別為《證券市場基礎知識》、《證券交易》、《證券投資基金》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》。2016年1月1日起,證券從業(yè)全面實行改革后考試科目,五科均已???。