基金從業(yè)資格證考試屬于機(jī)考形式,考試每科100題,每題1分,全部為單選題,選出最符合題意得一項(xiàng)。
一、基金從業(yè)題型可分為三類。
類型一:普通單選題,題量最多。
【示例】以下構(gòu)成基金管理公司的不正當(dāng)競爭行為的是( )。
A.向投資者收取申購費(fèi)之外,還從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi),用于向基金份額持有人提供服務(wù)
B.向中國證監(jiān)會舉報(bào)某基金管理公司向基金銷售機(jī)構(gòu)人員饋贈高檔月餅券的行為
C.某基金設(shè)置多個(gè)份額類別,其中專對機(jī)構(gòu)客戶銷售的份額類別不收取任何銷售費(fèi)用
D.基金管理公司對基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi),客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支
類型二:組合單選題。穿插在100題中,題量少于普通單選題。
【示例】基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況
Ⅱ.基金公司投資決策的依據(jù)
Ⅲ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)
Ⅳ.公平交易原則的遵循情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
類型三:案例分析題。一般2個(gè)案例分析題,6個(gè)小題。
【示例】根據(jù)材料,回答1-3題:投資者張某有1000萬元基金用以投資,某基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售人員小王向張某推薦了4只基金:基金一是公募基金;基金二是公募股票基金;基金三是私募股權(quán)基金;基金四是私募藝術(shù)品基金。
1.投資者張某是該基金銷售機(jī)構(gòu)所認(rèn)定的合格投資者,風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5,上述基金中,可以投資的基金是()
A、基金一、基金二
B、基金二、基金四
C、基金一、基金二、基金三、基金四
D、基金三、基金四
考點(diǎn)來源:第22章第4節(jié)