2013年6月1日修訂后實施的《中華人民共和國證券投資基金法》,規(guī)定基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格,并授權中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓。2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號),明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員資格考試的收費項目。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2015年9月首次啟動基金從業(yè)人員資格考試。
如何了解基金從業(yè)考試安排和進行考試報名?
1、考試計劃與考試公告
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會每年年底在協(xié)會網站發(fā)布次年考試計劃,公告次年全國統(tǒng)一考試、預約式考試的舉辦時間、地點、開考城市等。每次考試的報名時間、考試時間、準考證打印時間和考試地點等以協(xié)會網站、微信公眾號發(fā)布的當期考試公告為準,可點擊協(xié)會網站“從業(yè)人員管理—>從業(yè)考試—>考試公告”欄目,參閱每年度基金從業(yè)人員資格考試計劃發(fā)布通知及相關考試公告。
2、考試報名流程
報名方式采取網上報名,考生可以選擇個人報名或通過所在機構進行集體報名??忌鷪竺麜r請注意閱讀協(xié)會關于基金從業(yè)資格考試的特別公告。報名地址可點擊協(xié)會網站“從業(yè)人員管理—>從業(yè)考試—>考試報名”欄目或直接點擊基金從業(yè)資格考試報名網站:(http://link.233.com/18287:10080)。
如何選擇基金從業(yè)資格考試科目?
基金從業(yè)人員資格考試包含三個科目??忌枰?20分鐘內完成100個考題,題型均為單選題。各科目100題,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。
考試科目 | 考試時間 | 題目題量 | 合格分數 | 考試形式 |
科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范 | 120分鐘 | 100題單選題 | 60分 | 閉卷機考 |
科目二:證券投資基金基礎知識 | 120分鐘 | 100題單選題 (每題1分) | 60分 | 閉卷機考 |
科目三:私募股權投資基金基礎知識 | 120分鐘 | 100題單選題 (每題1分) | 60分 | 閉卷機考 |
基金從業(yè)人員根據所從事的業(yè)務類型,參照下表選擇參加考試科目:
從事的業(yè)務類型 | 需要通過的考試科目 |
公募基金管理 | 科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》 |
基金托管 | |
私募基金管理 | 科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》 |
證券期貨經營機構私募資產管理 | |
基金銷售、銷售支付、份額登記、 |
通過基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三的,可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。這里提到的注冊是指在基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺注冊,注冊成功后得到執(zhí)業(yè)證書,可自行打印。證書上有編號及個人基本信息??赏ㄟ^查詢姓名、身份證號碼、證書編號等方式在協(xié)會官網查詢。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(證監(jiān)會令第14號)等規(guī)定,從業(yè)人員在從事基金業(yè)務活動前應注冊取得基金從業(yè)資格。
三、如何進行備考——考試大綱與考試教材
1、考試大綱
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據各科目最新修訂版考試大綱組織考試,大綱知識點分“掌握、理解、了解”三個層次,建議考生對照考試大綱閱讀考試教材分層次學習考試內容,科學備考。具體大綱內容可詳見協(xié)會網站“從業(yè)人員管理—>從業(yè)考試—>考試大綱”欄目。
參閱《關于發(fā)布《基金從業(yè)資格考試大綱(2020年度修訂)》的通知》。該版本考試大綱為2020年9月16日發(fā)布,2020年11月基金統(tǒng)考開始使用。
2、考試教材
基金從業(yè)資格考試科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊,由高等教育出版社出版??颇咳荚囁媒滩臑橹袊C券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《股權投資基金》,由中國金融出版社出版。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會不舉辦考前培訓,不出版考試輔導材料,也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓或出版相關輔導材料??荚嚱滩慕榻B可點擊協(xié)會網站“從業(yè)人員管理—>從業(yè)考試—>考試教材介紹”欄目,參閱《基金從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材介紹》。
以下為2017年9月的的考試教材封面參考:
3、如何備考?
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四、如何查詢考試成績考試成績?
可于考試結束7個工作日后進行查詢,考生可直接登錄基金從業(yè)資格考試報名網站查詢成績或通過協(xié)會網站“從業(yè)人員管理—>從業(yè)考試—>考試成績查詢”欄目查詢,及下載成績合格證書。
考生對考試成績有異議的,可在成績公布之日起10個工作日內申請成績復核服務,超過規(guī)定時間不予受理。協(xié)會自受理之日起10個工作日內予以處理。
五、考試紀律要求與違紀處理
誠信是基金行業(yè)立業(yè)之本,基金從業(yè)資格考試是行業(yè)人員誠信記錄的起點,為營造誠實守信、公平有序的從業(yè)環(huán)境,參加考試人員需要從遵守考試紀律做起,珍視自己的誠信檔案,提高職業(yè)道德水平和合規(guī)意識。在基金從業(yè)資格考試中參加考試人員發(fā)生違規(guī)違紀的,依據《中華人民共和國證券投資基金法》等相關規(guī)定,暫?;蛉∠鋸臉I(yè)資格。違紀違規(guī)行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的,由公安機關進行處理;構成犯罪的,根據《刑法》有關規(guī)定,由司法機關依法處理并追究其刑事責任。
考試紀律要求詳細內容與違紀處理的具體情形可點擊協(xié)會網站“從業(yè)人員管理—>從業(yè)考試—>考試制度”欄目,參閱《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》。