建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量的影響因素中，有可控因素，有不可控因素;這些因素對項(xiàng)目質(zhì)量的影響存在不確定性，這就形成了建設(shè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險。
建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險通常是指某種因素對實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)造成不利影響的不確定性，這些因素導(dǎo)致發(fā)生質(zhì)量損害的概率和造成質(zhì)量損害的程度都是不確定的。在項(xiàng)目實(shí)施的整個過程中，對質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、響應(yīng)及控制，減少風(fēng)險源的存在，降低風(fēng)險事故發(fā)生的概率，減少風(fēng)險事故對項(xiàng)目質(zhì)量造成的損害，把風(fēng)險損失控制在可以接受的程度，是項(xiàng)目質(zhì)量控制的重要內(nèi)容。
一、質(zhì)量風(fēng)險識別
項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險的識別就是識別項(xiàng)目實(shí)施過程中存在哪些風(fēng)險因素以致可能產(chǎn)生哪些質(zhì)量損害。
(一)項(xiàng)目實(shí)施過程中常見的質(zhì)量風(fēng)險
從風(fēng)險產(chǎn)生的原因分析，常見的質(zhì)量風(fēng)險有如下幾類：
1.自然風(fēng)險
自然風(fēng)險包括客觀自然條件對項(xiàng)目質(zhì)量的不利影響和突發(fā)自然災(zāi)害對項(xiàng)目質(zhì)量造成的損害。軟弱、不均勻的巖土地基，惡劣的水文、氣象條件，是長期存在的可能損害項(xiàng)目質(zhì)量的隱患;地震、暴風(fēng)、雷電、暴雨以及由此派生的洪水、滑坡、泥石流等突然發(fā)生的自然災(zāi)害都可能對項(xiàng)目質(zhì)量造成嚴(yán)重破壞。
2.技術(shù)風(fēng)險
技術(shù)風(fēng)險包括現(xiàn)有技術(shù)水平的局限和項(xiàng)目實(shí)施人員對工程技術(shù)的掌握、應(yīng)用不當(dāng)對項(xiàng)目質(zhì)量造成的不利影響。人類對自然規(guī)律的認(rèn)識有一定的局限性，現(xiàn)有的科學(xué)技術(shù)水平不一定能夠完全解決和正確處理工程實(shí)踐中的所有問題;項(xiàng)目實(shí)施人員自身技術(shù)水平的局限，在項(xiàng)目決策和設(shè)計、施工、監(jiān)理過程中，可能發(fā)生技術(shù)上的錯誤：這兩方面的問題都可能對項(xiàng)目質(zhì)量造成不利影響，特別是在不夠成熟的新結(jié)構(gòu)、新技術(shù)、新工藝、新材料的應(yīng)用上可能存在的風(fēng)險更大。
3.管理風(fēng)險
工程項(xiàng)目的建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理等工程質(zhì)量責(zé)任單位的質(zhì)量管理體系存在缺陷，組織結(jié)構(gòu)不合理，工作流程組織不科學(xué)，任務(wù)分工和職能劃分不恰當(dāng)，管理制度不健全，或者各級管理者的管理能力不足和責(zé)任心不強(qiáng)，這些因素都可能對項(xiàng)目質(zhì)量造成損害。
4.環(huán)境風(fēng)險
環(huán)境風(fēng)險包括項(xiàng)目實(shí)施的社會環(huán)境和項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場的工作環(huán)境可能對項(xiàng)目質(zhì)量造成的不利影響。社會上的種種腐敗現(xiàn)象和違法行為，都會給項(xiàng)目質(zhì)量帶來嚴(yán)重的隱患;項(xiàng)目現(xiàn)場的空氣污染、水污染、光污染和噪聲、固體廢棄物等都可能對項(xiàng)目實(shí)施人員的工作質(zhì)量和項(xiàng)目實(shí)體質(zhì)量造成不利影響。
從風(fēng)險損失責(zé)任承擔(dān)的角度，項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險可以分為：
1.業(yè)主方的風(fēng)險
項(xiàng)目決策的失誤，設(shè)計、施工、監(jiān)理單位選擇錯誤，向設(shè)計、施工單位提供的基礎(chǔ)資料不準(zhǔn)確，項(xiàng)目實(shí)施過程中對項(xiàng)目參與各方的關(guān)系協(xié)調(diào)不當(dāng)，對項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收有疏忽等，由此對項(xiàng)目質(zhì)量造成的不利影響都是業(yè)主方的風(fēng)險。
2.勘察設(shè)計方的風(fēng)險
水文地質(zhì)勘察的疏漏，設(shè)計的錯誤，造成項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能方面不滿足要求，是勘察設(shè)計方的風(fēng)險。
3.施工方的風(fēng)險
在項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于施工方管理松懈、混亂，施工技術(shù)錯誤，或者材料、機(jī)械使用不當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生安全、質(zhì)量事故，是施工方的風(fēng)險。
4.監(jiān)理方的風(fēng)險
在項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于監(jiān)理方?jīng)]有依法履行在工程質(zhì)量和安全方面的監(jiān)理責(zé)任，因而留下質(zhì)量隱患，或發(fā)生安全、質(zhì)量事故，是監(jiān)理方的風(fēng)險。
(二)質(zhì)量風(fēng)險識別的方法
項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險具有廣泛性，影響質(zhì)量的各方面因素都可能存在風(fēng)險，項(xiàng)目實(shí)施的各個階段都有不同的風(fēng)險。進(jìn)行風(fēng)險識別應(yīng)在廣泛收集質(zhì)量風(fēng)險相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，集合從事項(xiàng)目實(shí)施的各方面工作和具有各方面知識的人員參加。風(fēng)險識別可按風(fēng)險責(zé)任單位和項(xiàng)目實(shí)施階段分別進(jìn)行，如設(shè)計單位在設(shè)計階段或施工階段的質(zhì)量風(fēng)險識別、施工單位在施工階段或保修階段的質(zhì)量風(fēng)險識別等。識別可分三步進(jìn)行：
(1)采用層次分析法畫出質(zhì)量風(fēng)險結(jié)構(gòu)層次圖?？梢园达L(fēng)險的種類列出各類風(fēng)險因素可能造成的質(zhì)量風(fēng)險;也可以按項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖列出各個子項(xiàng)目可能存在的質(zhì)量風(fēng)險;還可以按工作流程圖列出各個實(shí)施步驟(或工序)可能存在的質(zhì)量風(fēng)險。不要輕易否定或排除某些風(fēng)險，對于不能排除但又不能確認(rèn)存在的風(fēng)險，寧可信其有不可信其無。
(2)分析每種風(fēng)險的促發(fā)因素。分析的方法可以采用頭腦風(fēng)暴法、專家調(diào)查(訪談)法、經(jīng)驗(yàn)判斷法和因果分析圖等。
(3)將風(fēng)險識別的結(jié)果匯總成為質(zhì)量風(fēng)險識別報告。報告沒有固定格式，通?？梢圆捎昧斜淼男问剑瑑?nèi)容包括：風(fēng)險編號、風(fēng)險的種類、促發(fā)風(fēng)險的因素、可能發(fā)生的風(fēng)險事故的簡單描述以及風(fēng)險承擔(dān)的責(zé)任方等。
二、質(zhì)量風(fēng)險評估
質(zhì)量風(fēng)險評估包括兩個方面：一是評估各種質(zhì)量風(fēng)險發(fā)生的概率;二是各種質(zhì)量風(fēng)險可能造成的損失量。
(一)風(fēng)險評估的方法
質(zhì)量風(fēng)險評估應(yīng)采取定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行。通常可以采用經(jīng)驗(yàn)判斷法或德爾菲法，對各個風(fēng)險事件發(fā)生的概率和事件后果對項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能影響的嚴(yán)重性進(jìn)行專家打分，然后進(jìn)行匯總分析，以估算每一個風(fēng)險事件的風(fēng)險水平，進(jìn)而確定其風(fēng)險等級。
(二)風(fēng)險評估表
將風(fēng)險評估的結(jié)果匯編成風(fēng)險評估表。表式參見表1Z204013-10
項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險評估表 表1Z204013-1
編號 風(fēng)險種類 風(fēng)險因素風(fēng)險事件描述 發(fā)生概率 損失量 風(fēng)險等級 備注
三、質(zhì)量風(fēng)險響應(yīng)
質(zhì)量風(fēng)險響應(yīng)就是根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，針對各種質(zhì)量風(fēng)險制定應(yīng)對策略和編制風(fēng)險管理計劃。
(一)質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對策略
常用的質(zhì)量風(fēng)險對策包括風(fēng)險規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、自留及其組合等策略。
1.規(guī)避
采取恰當(dāng)?shù)拇胧┍苊赓|(zhì)量風(fēng)險的發(fā)生。例如：依法進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)，慎重選擇有資質(zhì)、有能力的項(xiàng)目設(shè)計、施工、監(jiān)理單位，避免因這些質(zhì)量責(zé)任單位選擇不當(dāng)而發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險;正確進(jìn)行項(xiàng)目的規(guī)劃選址，避開不良地基或容易發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害的區(qū)域;不選用不成熟、不可靠的設(shè)計、施工技術(shù)方案;合理安排施工工期和進(jìn)度計劃，避開可能發(fā)生的水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、凍害對工程質(zhì)量的損害等。以上都是規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險的辦法。
2.減輕
針對無法規(guī)避的質(zhì)量風(fēng)險，研究制定有效的應(yīng)對方案，盡量把風(fēng)險發(fā)生的概率和損失量降到最低程度，從而降低風(fēng)險量和風(fēng)險等級。例如，在施工中有針對性地制定和落實(shí)有效的施工質(zhì)量保證措施和質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，可以降低質(zhì)量事故發(fā)生的概率和減少事故損失量。
3.轉(zhuǎn)移
依法采用正確的方法把質(zhì)量風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方承擔(dān)。轉(zhuǎn)移的方法有：
(1)分包轉(zhuǎn)移――例如，施工總承包單位依法把自己缺乏經(jīng)驗(yàn)、沒有足夠把握的分項(xiàng)工程，通過簽訂分包合同，分包給有經(jīng)驗(yàn)、有能力的單位施工;承包單位依法實(shí)行聯(lián)合承包，也是分擔(dān)風(fēng)險的辦法。
(2)擔(dān)保轉(zhuǎn)移一一例如，建設(shè)單位在工程發(fā)包時，要求承包單位提供履約擔(dān)保;工程竣工結(jié)算時，扣留一定比例的質(zhì)量保證金等。
(3)保險轉(zhuǎn)移――質(zhì)量責(zé)任單位向保險公司投保適當(dāng)?shù)碾U種，把質(zhì)量風(fēng)險全部或部分轉(zhuǎn)移給保險公司等。
4.風(fēng)險承擔(dān)
又稱風(fēng)險自留。當(dāng)質(zhì)量風(fēng)險無法避免，或者估計可能造成的質(zhì)量損害不會很嚴(yán)重而預(yù)防的成本很高時，風(fēng)險承擔(dān)也常常是一一種有效的風(fēng)險響應(yīng)策略。風(fēng)險自留有兩種：無計劃自留和有計劃自留。無計劃自留是指不知風(fēng)險存在或雖預(yù)知有風(fēng)險而未預(yù)作處理，一旦風(fēng)險事件發(fā)生，再視造成的質(zhì)量缺陷情況進(jìn)行處理。有計劃自留指明知有一定風(fēng)險，經(jīng)分析由自己承擔(dān)風(fēng)險更為合理，預(yù)先做好處理可能造成的質(zhì)量缺陷和承擔(dān)損失的準(zhǔn)備?？梢圆扇≡O(shè)立風(fēng)險基金的辦法，在損失發(fā)生后用基金彌補(bǔ);在建筑工程預(yù)算價格中通常預(yù)留一定比例的不可預(yù)見費(fèi)，一旦發(fā)生風(fēng)險損失，由不可預(yù)見費(fèi)支付。
(二)質(zhì)量風(fēng)險管理計劃
質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對策略應(yīng)形成項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險管理計劃。其內(nèi)容一般包括：
(1)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險管理方針、目標(biāo);
(2)質(zhì)量風(fēng)險識別和評估結(jié)果;
(3)質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對策略和具體措施;
(4)質(zhì)量風(fēng)險控制的責(zé)任分工;
(5)相應(yīng)的資源準(zhǔn)備計劃。
為便于管理，項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險管理計劃的具體內(nèi)容也可以采用一覽表的形式表示。表式參見表IZ204013-20
項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險管理計劃一覽表 表1Z204013-2
編號 風(fēng)險事件 風(fēng)險等級 響應(yīng)策略 主要監(jiān)控措施 責(zé)任部門 貢任人 備 汪
四、質(zhì)量風(fēng)險控制
項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險控制是在對質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行識別、評估的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險管理計劃對各種質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控，包括對風(fēng)險的預(yù)測、預(yù)警。
項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險控制需要項(xiàng)目的建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位和監(jiān)理單位共同參與。這些單位質(zhì)量風(fēng)險控制的主要工作內(nèi)容如下：
(一)建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險控制
(1)確定工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險控制方針、目標(biāo)和策略;根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和工程合同的約定，明確項(xiàng)目參與各方的質(zhì)量風(fēng)險控制職責(zé)。
(2)對項(xiàng)目實(shí)施過程中業(yè)主方的質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行識別、評估，確定相應(yīng)的應(yīng)對策略，制訂質(zhì)量風(fēng)險控制計劃和工作實(shí)施辦法，明確項(xiàng)目機(jī)構(gòu)各部門質(zhì)量風(fēng)險控制職責(zé)，落實(shí)風(fēng)險控制的具體責(zé)任。
(3)在工程項(xiàng)目實(shí)施期間，對建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險控制實(shí)施報考管理，通過合同約束，對參建單位質(zhì)量風(fēng)險管理工作進(jìn)行督導(dǎo)、檢查和考核。
(二)設(shè)計單位質(zhì)量風(fēng)險控制
(1)設(shè)計階段，做好方案比選工作，選擇最優(yōu)設(shè)計方案，有效降低工程項(xiàng)目實(shí)施期間和運(yùn)營期間的質(zhì)量風(fēng)險。在設(shè)計文件中，明確高風(fēng)險施工項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險控制的工程措施，并就施工階段必要的預(yù)控措施和注意事項(xiàng)，提出防范質(zhì)量風(fēng)險的指導(dǎo)性建議。
(2)將施工圖審查工作納入風(fēng)險管理體系，保證其公正獨(dú)立性，擺脫業(yè)主方、設(shè)計方和施工方的干擾，提高設(shè)計產(chǎn)品的質(zhì)量。
(3)項(xiàng)目開工前，由建設(shè)單位組織設(shè)計、施工、監(jiān)理單位進(jìn)行設(shè)計交底，明確存在重大質(zhì)量風(fēng)險源的關(guān)鍵部位或工序，提出風(fēng)險控制要求或工作建議，并對參建方的疑問進(jìn)行解答、說明。
(4)工程實(shí)施中，及時處理新發(fā)現(xiàn)的不良地質(zhì)條件等潛在風(fēng)險因素或風(fēng)險事件，必要時進(jìn)行重新驗(yàn)算或變更設(shè)計。
(三)施工單位質(zhì)量風(fēng)險控制
(1)制訂施工階段質(zhì)量風(fēng)險控制計劃和工作實(shí)施細(xì)則，并嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。
(2)開展與工程質(zhì)量相關(guān)的施工環(huán)境、社會環(huán)境風(fēng)險調(diào)查，按承包合同約定辦理施工質(zhì)量保險。
(3)嚴(yán)格進(jìn)行施工圖審查和現(xiàn)場地質(zhì)核對，結(jié)合設(shè)計交底及質(zhì)量風(fēng)險控制要求，編制高風(fēng)險分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)施工方案，并按規(guī)定進(jìn)行論證審批后實(shí)施。
(4)按照現(xiàn)場施工特點(diǎn)和實(shí)際需要，對施工人員進(jìn)行針對性的崗前質(zhì)量風(fēng)險教育培訓(xùn);關(guān)鍵項(xiàng)目的質(zhì)量管理人員、技術(shù)人員及特殊作業(yè)人員，必須持證上崗。
(5)加強(qiáng)對建筑構(gòu)件、材料的質(zhì)量控制，優(yōu)選構(gòu)件、材料的合格分供方，構(gòu)件、材料進(jìn)場要進(jìn)行質(zhì)量復(fù)驗(yàn)，確保不將不合格的構(gòu)件、材料用到項(xiàng)目上。
(6)在項(xiàng)目施工過程中，對質(zhì)量風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時跟蹤監(jiān)控，預(yù)測風(fēng)險變化趨勢，對新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險事件和潛在的風(fēng)險因素提出預(yù)警，并及時進(jìn)行風(fēng)險識別評估，制定相應(yīng)對策。
(四)監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險控制
(1)編制質(zhì)量風(fēng)險管理監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并貫徹執(zhí)行。
(2)組織并參與質(zhì)量風(fēng)險源調(diào)查與識別、風(fēng)險分析與評估等工作。
(3)對施工單位上報的專項(xiàng)方案進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查風(fēng)險控制對策中的保障措施。
(4)對施工現(xiàn)場各種資源配置情況、各風(fēng)險要素發(fā)展變化情況進(jìn)行跟蹤檢查，尤其是對專項(xiàng)方案中的質(zhì)量風(fēng)險防范措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查確認(rèn)，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。
(5)對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量派專人進(jìn)行旁站監(jiān)理;對重要的建筑構(gòu)件、材料進(jìn)行平行檢驗(yàn)。
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