二、期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)
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1.境外期貸監(jiān)管機(jī)構(gòu)
(1)美國。在美國,政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是商品期貨交易委員會(CFTC)。
(2)英國。英國期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)為證券投資委員會(SIB)。
英國證券投資委員會的宗旨是:保證金融投資活動的規(guī)范化和各種市場交易活動的公平、公開、公正性,以保護(hù)廣大投資者的利益,維護(hù)金融服務(wù)業(yè)的信譽(yù)和聲望。
(3)中國香港。為加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)管,香港立法局1976年9月正式頒布了《商品期貨交易法》。香港證券及期貨市場的主要監(jiān)管者是證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)。其職能是執(zhí)行監(jiān)管證券及期貨市場的條例及促進(jìn)與鼓勵證券期貨市場的發(fā)展。
2.中國期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)
(1)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)。它是國務(wù)院直屬事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護(hù)證券期貨市場秩序,保障其合法運行。
(2)地方派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京,在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立36個證券監(jiān)管局,以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
中國證監(jiān)會及其下屬派出機(jī)構(gòu)對中國期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管。國家工商行政管理局負(fù)責(zé)對期貨公司的工商注冊登記工作。我國期貨市場由中國證監(jiān)會作為國家期貨市場的主管部門進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理的基本模式已經(jīng)形成。對地方監(jiān)管部門實行由中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。
(3)中國期貨保證金監(jiān)控中心。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立,并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu),是非營利性公司制法人。
中國期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門是中國證監(jiān)會,其業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理,章程經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施,總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會聘任或解聘,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會成立中國期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會,審議決定中國期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項。
中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是:建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風(fēng)險狀況,配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險事件。
(1)美國。在美國,政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是商品期貨交易委員會(CFTC)。
(2)英國。英國期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)為證券投資委員會(SIB)。
英國證券投資委員會的宗旨是:保證金融投資活動的規(guī)范化和各種市場交易活動的公平、公開、公正性,以保護(hù)廣大投資者的利益,維護(hù)金融服務(wù)業(yè)的信譽(yù)和聲望。
(3)中國香港。為加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)管,香港立法局1976年9月正式頒布了《商品期貨交易法》。香港證券及期貨市場的主要監(jiān)管者是證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)。其職能是執(zhí)行監(jiān)管證券及期貨市場的條例及促進(jìn)與鼓勵證券期貨市場的發(fā)展。
2.中國期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)
(1)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)。它是國務(wù)院直屬事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護(hù)證券期貨市場秩序,保障其合法運行。
(2)地方派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會總部設(shè)在北京,在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立36個證券監(jiān)管局,以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
中國證監(jiān)會及其下屬派出機(jī)構(gòu)對中國期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管。國家工商行政管理局負(fù)責(zé)對期貨公司的工商注冊登記工作。我國期貨市場由中國證監(jiān)會作為國家期貨市場的主管部門進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理的基本模式已經(jīng)形成。對地方監(jiān)管部門實行由中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。
(3)中國期貨保證金監(jiān)控中心。中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立,并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu),是非營利性公司制法人。
中國期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門是中國證監(jiān)會,其業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理,章程經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施,總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會聘任或解聘,報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會成立中國期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會,審議決定中國期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項。
中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是:建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨保證金風(fēng)險狀況,配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險事件。
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