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三、期貨市場(chǎng)行業(yè)自律組織
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1.期貨交易所的自律監(jiān)管
期貨交易所涉及的監(jiān)管基本內(nèi)容可以歸納為:
(I)對(duì)會(huì)員資格審查。
(2)監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行。
(3)制定客戶定單處理規(guī)范
(4)規(guī)定市場(chǎng)報(bào)告和交易記錄制度。
(5)實(shí)施市場(chǎng)稽查和懲戒。交易所要求對(duì)交易行為進(jìn)行監(jiān)督稽查,按法律和交易所規(guī)定對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行量定,然后實(shí)施相應(yīng)的處罰。
(6)加強(qiáng)對(duì)制造假市場(chǎng)的監(jiān)管。
2.境外期貨交易所的自律監(jiān)管
(1)美國(guó)。美國(guó)期貨市場(chǎng)管理中重要的一環(huán)是交易所的管理,因?yàn)榻灰壮山贿^(guò)程的公正性和財(cái)務(wù)上的健全性都依靠交易所和結(jié)算單位的監(jiān)控。
美國(guó)的各期貨交易所同時(shí)也是自我監(jiān)管機(jī)構(gòu)。交易所的自管活動(dòng)受商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)的監(jiān)督。交易所的交易規(guī)則必須經(jīng)過(guò)CFTC的批準(zhǔn),其實(shí)施在CFTC的嚴(yán)格監(jiān)視之下。
(2)英國(guó)。按照1986年英國(guó)《金融服務(wù)法》,在證券投資委員會(huì)(SIB)監(jiān)管的總體框架之下,倫敦國(guó)際金融期貨交易所(LIFFE)還要有自己的自律機(jī)構(gòu)——市場(chǎng)監(jiān)察部,這是倫敦國(guó)際金融期貨交易所的部門(mén)之一。
倫敦金融期貨市場(chǎng)有一個(gè)獨(dú)立的外部清算系統(tǒng)——倫敦清算所(LCH)。
(3)中國(guó)香港。
3.境內(nèi)期貨交易所的自律監(jiān)管
在國(guó)內(nèi),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。
4.期貸行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理
(1)美國(guó)。
(2)英國(guó)。
(3)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
5.我國(guó)地方期貨自律組織
我國(guó)地方期貨自律組織是由在當(dāng)?shù)刈?cè)的期貨公司、外地期貨公司當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部和期貨交易所駐當(dāng)?shù)剞k事處等單位自愿聯(lián)合發(fā)起成立,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核設(shè)立的期貨行業(yè)自律組織,是在當(dāng)?shù)厣鐣?huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的非盈利性社會(huì)團(tuán)體法人。
期貨交易所涉及的監(jiān)管基本內(nèi)容可以歸納為:
(I)對(duì)會(huì)員資格審查。
(2)監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行。
(3)制定客戶定單處理規(guī)范
(4)規(guī)定市場(chǎng)報(bào)告和交易記錄制度。
(5)實(shí)施市場(chǎng)稽查和懲戒。交易所要求對(duì)交易行為進(jìn)行監(jiān)督稽查,按法律和交易所規(guī)定對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行量定,然后實(shí)施相應(yīng)的處罰。
(6)加強(qiáng)對(duì)制造假市場(chǎng)的監(jiān)管。
2.境外期貨交易所的自律監(jiān)管
(1)美國(guó)。美國(guó)期貨市場(chǎng)管理中重要的一環(huán)是交易所的管理,因?yàn)榻灰壮山贿^(guò)程的公正性和財(cái)務(wù)上的健全性都依靠交易所和結(jié)算單位的監(jiān)控。
美國(guó)的各期貨交易所同時(shí)也是自我監(jiān)管機(jī)構(gòu)。交易所的自管活動(dòng)受商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)的監(jiān)督。交易所的交易規(guī)則必須經(jīng)過(guò)CFTC的批準(zhǔn),其實(shí)施在CFTC的嚴(yán)格監(jiān)視之下。
(2)英國(guó)。按照1986年英國(guó)《金融服務(wù)法》,在證券投資委員會(huì)(SIB)監(jiān)管的總體框架之下,倫敦國(guó)際金融期貨交易所(LIFFE)還要有自己的自律機(jī)構(gòu)——市場(chǎng)監(jiān)察部,這是倫敦國(guó)際金融期貨交易所的部門(mén)之一。
倫敦金融期貨市場(chǎng)有一個(gè)獨(dú)立的外部清算系統(tǒng)——倫敦清算所(LCH)。
(3)中國(guó)香港。
3.境內(nèi)期貨交易所的自律監(jiān)管
在國(guó)內(nèi),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。
4.期貸行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理
(1)美國(guó)。
(2)英國(guó)。
(3)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。
5.我國(guó)地方期貨自律組織
我國(guó)地方期貨自律組織是由在當(dāng)?shù)刈?cè)的期貨公司、外地期貨公司當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部和期貨交易所駐當(dāng)?shù)剞k事處等單位自愿聯(lián)合發(fā)起成立,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核設(shè)立的期貨行業(yè)自律組織,是在當(dāng)?shù)厣鐣?huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的非盈利性社會(huì)團(tuán)體法人。
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