1．分類監(jiān)管的必要性
　　(1)實(shí)施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求。有必要借鑒國(guó)際上金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”模式，根據(jù)各期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況采取差異化的監(jiān)管措施，從而提高監(jiān)管的有效性。
　　(2)實(shí)施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機(jī)制的有效手段。
　　2．分類監(jiān)管的原則
　　一是堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心，以監(jiān)管措施為導(dǎo)向，兼顧公司的市場(chǎng)影響力；二是堅(jiān)持集體決策，評(píng)價(jià)工作公開透明，維護(hù)分類評(píng)價(jià)的公平、公開、公正；三是堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)與日常監(jiān)管相結(jié)合，加強(qiáng)監(jiān)管與促進(jìn)公司自律相結(jié)合，促進(jìn)期貨公司穩(wěn)步健康發(fā)展。
　　3．分類監(jiān)管的內(nèi)容
　　(1)以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心的分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。期貨公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)共分為三類：風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、市場(chǎng)影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。三類指標(biāo)下面又分為若干二級(jí)指標(biāo)。具體評(píng)價(jià)方法為：設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為100分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司上述評(píng)價(jià)指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，終確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。
　　(2)分類評(píng)審的集體決策制度。
　　(3)分類結(jié)果的披露和使用。分類結(jié)果由中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取“一對(duì)一”的方式向期貨公司通知，并要求各公司不得將分類結(jié)果用于商業(yè)宣傳。
　　(4)分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度。“一票降級(jí)”制度，即如果期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評(píng)價(jià)時(shí)將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng)為D類。
　　(5)分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制。