2020年第一次全國(guó)統(tǒng)考起在期貨從業(yè)人員資格考試“期貨法律法規(guī)”科目中采用新增加的內(nèi)容，新版教材增加了新規(guī)定、調(diào)整了目錄、修改了瑕疵。期貨法律法規(guī)考情分析>>

一、行政法規(guī)

期貨交易管理?xiàng)l例

(2007年2月7日國(guó)務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過(guò)2007年3月6日國(guó)務(wù)院令第489號(hào)公布

根據(jù)2012年10月24日國(guó)務(wù)院令第627號(hào)《關(guān)于修改〈期貨交易管理?xiàng)l例〉的決定》第一次修訂

根據(jù)2013年7月18日國(guó)務(wù)院令第638號(hào)《關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂

根據(jù)2016年2月6日國(guó)務(wù)院令第666號(hào)《關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第三次修訂

根據(jù)2017年3月1日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》第四次修訂)

二、部門(mén)規(guī)章與規(guī)范性文件

期貨交易所管理辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)2007年4月9日)

期貨公司監(jiān)督管理辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第155號(hào)2019年6月4日)

外商投資期貨公司管理辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第149號(hào)2018年8月24日)

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第47號(hào)2007年7月4日)

期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2008] 10號(hào)2008年3月27日)

期貨從業(yè)人員管理辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第48號(hào)2007年7月4日)

期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定(2009年8月27日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2012年2月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定〉的決定》修訂)

期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第70號(hào)2011年3月23日) .....

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2017] 16號(hào)2017年12月7日)

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法(證監(jiān)發(fā)[2007] 56號(hào)2007年4月20日)

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第151號(hào):2018年10月22日)

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2018] 31號(hào)2018年10月22日)

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第131號(hào)2017年4月18日)

期貨投資者保障基金管理辦法(2007年4月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、 財(cái)政部公布

根據(jù)2016年11月8日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部《關(guān)于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》修訂)

證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第130號(hào) 2016年12月12日)

境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第116號(hào)2015年6月26日)

證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第139號(hào)2018年3月28日)

三、協(xié)會(huì)自律規(guī)則

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則( 修訂)(中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2008年4月30日)

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引( 試行)(中期協(xié)字[2017] 60號(hào)2017年6月28日)

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(2011年2月18日修訂發(fā)布, 2017年3月9日第二次修訂發(fā)布) ...

四、其他

中華人民共和國(guó)刑法( 節(jié)錄)

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)第1270次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003] 10號(hào))

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)(2010年12月27日最高人民法院審判委員會(huì)第1507次會(huì)議通過(guò)法釋[2011]1號(hào))

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(2011年10月31日最高人民法院審判委員會(huì)第1529次會(huì)議、2012年2月27日最高人民檢察院第十一屆檢察委員會(huì)第72次會(huì)議通過(guò)法釋[2012] 6號(hào))

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋(2018年9月10日最高人民法院審判委員會(huì)第1748次會(huì)議、2018年11月30日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì)第十次會(huì)議通過(guò)，自2019年7月1日起施行法釋[2019] 10號(hào))

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事.案件適用法律若干問(wèn)題的解釋(2018年9月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1747次會(huì)議、2018年12月12日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì)第十一次會(huì)議通過(guò)，自2019年7月1日起施行法釋[2019] 9號(hào))

【孫婧老師解讀：期貨法律法規(guī)新版教材變化】