申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
1、分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有五名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有十名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格;
2、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;
3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;
4、有公司章程;
5、有健全的內(nèi)部管理制度;
6、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法上述規(guī)定的條件,方可申請(qǐng)從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
其他從事咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),符合本辦法上述規(guī)定的條件的,可以申請(qǐng)兼營(yíng)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。