31. 期貨公司需證監(jiān)會批準：
單個股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上 持有5%以上 的出讓股權(quán)
32. 變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。
設(shè)立營業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個月符合風險指標。
32. 許可證遺失：30天內(nèi) 在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。
33. 期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。
34. 中國證監(jiān)會檢查：檢測人員不得少于2人。
35. 未經(jīng)證監(jiān)會批準：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。
36. 董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作5年以上?？啤?
37. 獨立董事任職：期貨證券金融法律會計顧問5年以上或相關(guān)學科教學研究的高級職稱
本科并取得學士學位。
不得擔任獨立董事：近親戚主要社會關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員
38. 董事長和監(jiān)事會主席: 期貨業(yè)務(wù)3年?；蚪鹑跇I(yè)務(wù)4年 或者法律會計 5年本科或?qū)W士學位.
39. 經(jīng)理層的任職資格: 大學本科或?qū)W士學歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會計業(yè)務(wù)5年，擔任期貨 證券公司等負責人以上職務(wù)不少于2年，
40. 首席風險官：期貨3年，合規(guī)負責人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風險管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年。
41. 財務(wù)負責人營業(yè)部負責人：本科或?qū)W士，財務(wù)負責人會計師以上職稱 或者注冊會計師，申請營業(yè)部負責人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。
具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔任金融負責人8年人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷
研究生工作放寬到1年
42. 期貨監(jiān)管自律機構(gòu)，監(jiān)督崗位 8年人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。
43. 下列不可申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員：
違法 違紀解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國家機關(guān)工作人員未過5年。
違法違規(guī)受金融監(jiān)管機構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定不適合人員 2年。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。
44. 申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個人。
45. 境外人士擔任經(jīng)理層不超過管理層的30%
46. 董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機構(gòu)兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機構(gòu)兼職。營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。
獨立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報告。
47. 經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔任經(jīng)理，任職重新申請。至少2年參加一次證監(jiān)會認可的 業(yè)務(wù)培訓。代履職不過6個月。
48. 不適當人選：虛假信息，隱瞞事項，拒絕調(diào)查 ，擅離職守，1年3次證監(jiān)會談話重大風險責任。
49. 推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。
50. 申請人或者擬任人不正當獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。
51.從業(yè)資格申請：機構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3 年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
52. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：
結(jié)算風險負責人2年經(jīng)驗。高級管理人員2年未受刑事處罰。 3年未因經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營2個年度。 股東2年未刑事處罰。
董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。
注冊資金不低5000萬元，2個月風險監(jiān)管指標合格。申請前3個會計年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。
期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：
董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年。
注冊資金不低于1億。2個月的風險指標合格。 申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，每季度不低3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低10億。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于15億元。
5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件：
2個月風險監(jiān)管報表 2個會計年度財務(wù)報告。和3個會計年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。
3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準不批準決定。
取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。
52. 期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：
凈資本不得低于1500萬
凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬
凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%
流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%
負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
53. 期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：
凈資本不低于3000萬
從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬
從事 全面結(jié)算業(yè)務(wù) 期貨公司 凈資本不得低于下面標準：
人民幣9000萬
客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%
54.不得低于 一定標準 其預警標準是規(guī)定標準的120% 不得高于 的80%。
55. 風險監(jiān)管報表：
月度 7天內(nèi) 報 年度3個月內(nèi)報保存不少于5年。
風險指標與上個月比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。
56. 期貨公司風險監(jiān)督指標達到預警標準的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：
向公司出具警示函 抄送全體股東，對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標
要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會2日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。整改期貨不過20日。
57. 風險監(jiān)管標包括：
風險監(jiān)管指標匯總表 ，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表 ，客戶分離資產(chǎn)報表 客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表。
資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金
負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權(quán)益
重大業(yè)務(wù) 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。
========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====
58. 符合條件證券公司：
6個月風險指標符合規(guī)定標準
已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
2個月風險監(jiān)管指標合格
配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。
開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。
2.本辦法所說的風險監(jiān)控指標是：
凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%
對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外
凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準不批準
59. 列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。
60. 從業(yè)人員不正當競爭行為：
采用明示和暗示與有關(guān)機構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者?；蛘邏艛?
在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，
排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。
