一、單選題
1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是( ) 
A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元 
B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格 
C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員 
D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 
參考答案：A 
2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( ) 
A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 
B、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》 
C、《期貨交易所交易規(guī)則》 
D、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 
參考答案：D 
3、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。 
A、交易完成15日 
B、交易完成30日 
C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 
D、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時(shí)間 
參考答案：D 
4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會(huì)可以( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 
A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù) 
B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 
C、撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格 
D、注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 
參考答案：A 
5、申請(qǐng)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有( )名從事境外期貨業(yè)務(wù)( )年以上并取得中國證監(jiān)會(huì)或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險(xiǎn)管理人員。 
A、3，2 
B、3，1 
C、5，2 
D、5，1 
參考答案：B 
6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為()： 
A、內(nèi)部控制機(jī)制 
B、內(nèi)部控制文本制度 
C、內(nèi)部監(jiān)督體系 
D、內(nèi)部控制模式 
參考答案：B 
7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)( )年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。 
A、1 
B、3 
C、5 
D、7 
參考答案：B 
8、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分()： 
A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個(gè)月 
B、撤銷期貨從業(yè)人員資格 
C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng) 
D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款 
12、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列( )變更情形，由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 
A、 變更法定代表人 
B、修改章程 
C、變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所 
D、變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東 
參考答案：A、C、D 
13、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由( )代其履行職責(zé)： 
A、第一副總經(jīng)理 
B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 
C、總經(jīng)理指定的高層管理人員 
D、理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員 
參考答案：B 
14、期貨交易所應(yīng)在( )向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告： 
A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) 
B、每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi) 
C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi) 
D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi) 
參考答案：B 
15、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止。 
A、2001年10月1日 
B、2002年7月1日 
C、2002年10月1日 
D、2002年5月1日 
參考答案：B 
16、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，除期貨交易所外，( )可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 
A、中國證監(jiān)會(huì) 
B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 
C、期貨交易所 
D、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 
參考答案：A 
17、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是： 
A、身體狀況良好 
B、具有良好的職業(yè)道德 
C、從事期貨、證券工作5年以上 
D、取得期貨從業(yè)人員資格 
參考答案：C 
18、下列說法正確的是( )： 
A、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國期貨業(yè)會(huì)將向核準(zhǔn)通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書》 
B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理 
C、中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作 
D、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計(jì)工作以及其他相關(guān)事宜 
參考答案：C 
19、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會(huì)將()： 
A、暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布 
B、對(duì)該高管人員進(jìn)行處罰 
C、注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布 
E、對(duì)該高管人員所在公司進(jìn)行提示 
參考答案：C 
20、下列說法正確的是( )： 
A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負(fù)的說明義務(wù) 
B、客戶在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同 
C、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢 
D、客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)于客戶的詢問有解釋的義務(wù) 
參考答案：D