21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（    ）起施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年9月1日
C: 2003年10月1日
D: 2004年1月1日
參考答案[A]
22.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（   ）。
A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D: 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.題干: 中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（   ）。
A: 錄音記錄
B: 錄像記錄
C: 書面記錄
D: 五人以上參與
參考答案[C]
24.題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（      ）備案。
A: 中國證監(jiān)會
B: 上級主管部門
C: 期貨交易所
D: 國務院
參考答案[A]
25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（      ）辦理登記手續(xù)。
A: 國務院
B: 上級主管部門
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會
D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（   ）。
A: 中國證監(jiān)會
B: 國家商務部
C: 該企業(yè)開立相關帳戶的銀行
D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（    ）承擔責任。
A: 投資者所在的經(jīng)紀公司
B: 投資者
C: 投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
D: 期貨交易所
參考答案[B]
28.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（   ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
參考答案[B]
29.題干: 期貨經(jīng)紀公司（  ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A: 內部控制制度 
B: 內部控制文本制度
C: 內部監(jiān)督體系  
D: 內部控制模式
參考答案[A]
30.題干: 根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構和崗位的設置在確保崗位（  ）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。
A: 相互制約 
B: 相對獨立
C: 齊全完備
D: 分工負責
 參考答案[B]
31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（   ）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會派出機構
C: 中國證監(jiān)會期貨部
D: 期貨交易所
參考答案[A]
32.題干: （      ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以（   ）為標準。
A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
C: 客戶實際交納的保證金
D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
34.題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（ ）進行處理。
A: 所在地期貨交易所
B: 期貨業(yè)協(xié)會
C: 所在機構
D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構
參考答案[C]
35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（   ）。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
36.題干: 我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結束后（   ）日內，每一年度結束后（   ）日內，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A: 5；10 
B: 10；20
C: 15；30
D: 7；14
參考答案[C]
37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應報（      ）備案。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 本交易所會員大會
C: 本交易所理事會
D: 中國證監(jiān)會
參考答案[D]
38.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（      ）審批。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 期貨交易所
C: 中國證監(jiān)會
D: 期貨交易所會員大會
參考答案[B]
39.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（  ）。
A: 非盈利企業(yè)法人
B: 非盈利民間團體
C: 官方機構
D: 按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
40.題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（  ）。
A: 企業(yè)法人
B: 自然人
C: 會員
D: 國有企業(yè)
參考答案[C]