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2.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式,對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
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3.題干:國家外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶和境內期貨外匯專戶。本文來源:考試大網(wǎng)
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4.題干:期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務上的便利,挪用本單位或者客戶資金的,屬于犯罪。
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5.題干:期貨經(jīng)紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關程序予以核準。
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6.題干:全權委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。來源:考試大的美女編輯們
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7.題干:期貨經(jīng)紀公司內部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范,經(jīng)營更加有效,內部控制更加嚴密。
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8.題干:投資者的財務狀況是投資者的隱私,期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。考試大論壇
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9.題干:各期貨經(jīng)紀公司必須按照《關于加強期貨經(jīng)紀公司內部控制的指導原則》的要求,設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度,制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。
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10.題干:期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之六十。
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11.題干:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的,根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任。
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12.題干:任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔相應責任。采集者退散
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13.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時,由證監(jiān)會派出機構處理,并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。
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14.題干:期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時,由所在機構交期貨業(yè)協(xié)會處理。
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15.題干:期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的,應當作出處理,并在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
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