單選題
1.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有( )。
A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散
B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
2.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬以上
B: 3萬以上 來源：考試大
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
3.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 本交易所會員大會
C: 本交易所理事會
D: 中國證監(jiān)會
參考答案[D]
判斷題
1.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
參考答案[錯誤]
2.某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
多選題 考試大論壇
1.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
2.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A: 身體狀況良好
B: 誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗
D: 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
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