導(dǎo)讀:臨考之際,考試大編輯特別準(zhǔn)備了2012年5月期貨法律法規(guī)臨考試卷,點(diǎn)擊查看
參考答案及解析,同時(shí),還提供
免費(fèi)在線估分。
111.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的籌集,說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶,專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金
B.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之二十五繳納形成
C.期貨投資者保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)
D.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金
112.《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定,將刑法第一百六十三條修改為:“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利,索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額較大的( )?!?BR> A.處三年以下有期徒刑或者拘役
B.處五年以下有期徒刑或者拘役
C.?dāng)?shù)額巨大的,處五年以上有期徒刑,可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
D.?dāng)?shù)額巨大的,處七年以上有期徒刑,可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
113.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司,應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的( ?。┑荣Y料,確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。
A.報(bào)表
B.賬簿
C.審計(jì)報(bào)告
D.財(cái)務(wù)憑證
114.期貨投資者保障基金的( ?。﹫?bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。
A.財(cái)務(wù)憑證
B.決算
C.年度收支計(jì)劃
D.報(bào)表
115.期貨公司因( ?。┑葘?dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。
A.國(guó)家政策調(diào)整
B.嚴(yán)重違法違規(guī)
C.遭遇不可抗力
D.風(fēng)險(xiǎn)控制不力
116.對(duì)期貨投資者的保證金損失,期貨投資者保障基金按照下列( )原則予以補(bǔ)償。
A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含l0萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償
B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償
C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償
D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償
117.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列( ?。﹥?nèi)容。
A.保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.結(jié)算流程
C.爭(zhēng)議處理方式
D.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式
118.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)符合( ?。┑挠嘘P(guān)規(guī)定。
A.國(guó)務(wù)院
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
119.下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)說(shuō)法正確的是( ?。?BR> A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí),不能相應(yīng)扣除
B.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí),應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明
D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)
120.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意( ?。?BR> A.應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C.在年度終了后的2個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表