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期貨法律法規(guī)判斷題專項(xiàng)練習(xí)十二(含答案解析)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-11-27 09:37:00
  • 第1頁(yè):試題1-20
判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示)。
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。(  )
2.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃。(  )
3.期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審核。( ?。?br /> 4.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。( ?。?br /> 5.期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請(qǐng)書。(  )
6.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,建立并完善公司治理。( ?。?br /> 7.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。(  )
8.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人的委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款。(  )
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。(  )
10.因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。(  )
11.《期貨從業(yè)人員管理辦法》是期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》制定的。(  )
12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。( ?。?br /> 13.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員連續(xù)3年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。( ?。?br /> 14.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)不定期地向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。( ?。?br /> 15.某甲在某單位任職,近日其單位所入股的期貨公司擬聘請(qǐng)他作為獨(dú)立董事。該單位在這家期貨公司占有10%的股份。依據(jù)法律規(guī)定,某甲不得擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立董事。( ?。?br /> 16.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。(  )
17.申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的,還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。(  )
18.期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。( ?。?br /> 19.期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。(  )
20.人民法院審理期貨合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任,當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。( ?。?
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