單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，其申請(qǐng)日前( )個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.期貨公司( )負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A.經(jīng)理
B.監(jiān)事會(huì)
C.獨(dú)立董事
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官
3.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
4.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起____個(gè)工作日內(nèi)向____報(bào)告。( )
A.3;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.3;期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.10;期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.10;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
5.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行( )管理。
A.監(jiān)督
B.垂直
C.自律
D.行政
6.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)。( )
A.2：3
B.2;5
C.3;4
D.3;5
7.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾( )年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職( )年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。
A.1
B.2
C.3
D.5
9.期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的( )。
A.完整和真實(shí)
B.安全和真實(shí)
C.完整和安全
D.安全和及時(shí)
10.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。
A.2
B.3
C.5
D.7
11.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買(mǎi)賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，( )。
A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金
B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金
C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金
D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金
12.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
13.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于( )億元。
A.5
B.10
C.12
D.20
14.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前( )各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
15.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有____名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。( )
A.5;2
B.5;1
C.3;2
D.3;1
16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.5
B.10
C.20
D.30
17.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為( )。
A.3年
B.3年以上
C.5年
D.5年以上
18.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
19.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)此沒(méi)有規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶未平倉(cāng)的期貨合約采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施所造成的損失由( )承擔(dān)。
A.期貨公司
B.客戶
C.期貨公司和客戶
D.期貨交易所
20.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
