(單選題)非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)( )。
A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議
B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議
C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議
D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議
參考答案:C
參考解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定,非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議;非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的,應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),也未提出異議的,視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員有異議的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。
(多選題)期貨從業(yè)人員的下述做法中,符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是( )。
A.審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
D.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:ABCD
參考解析:《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第四條規(guī)定,會(huì)員單位在開(kāi)戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí),認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料,審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。
(判斷題)總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。 ( )
參考答案:×
參考解析:總經(jīng)理不能履行職責(zé)時(shí),應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。