1. 下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業(yè)務客戶的是( )。
A.期貨公司董事的配偶
B.期貨公司董事的父母
C.期貨公司股東的關聯(lián)人
D.期貨公司股東
參考答案:A
參考解析:《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第十條規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產管理業(yè)務的客戶。期貨公司股東、實際控制人及其關聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產管理業(yè)務客戶的,應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內,向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案,并在本公司網站上披露其關聯(lián)關系或者親屬關系。
2. 下列關于會員制期貨交易所理事的陳述,正確的是( ?。?。
A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生
B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派
C.會員理事由會員大會選舉產生,非會員理事由中國證監(jiān)會委派
D.會員理事由中國證監(jiān)會委派,非會員理事由會員大會選舉產生
參考答案:C
參考解析: 《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定,理事會由會員理事和非會員理事組成;其中會員理事由會員大會選舉產生,非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
3. 從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每( ?。┫蛑袊C監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。
A.一年
B.半年
C.周
D.月
參考答案:B
參考解析: 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十六條第二款規(guī)定,證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查,每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。
4. 期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的,不得( ?。?。
A.降低風險管理標準
B.提高保證金收取標準
C.降低手續(xù)費收取標準
D.提高手續(xù)費收取標準
參考答案:A
參考解析: 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定,期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。未依法經期貨公司股東會或者董事會決議,期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的,不得降低風險管理要求。
5. 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,( )。
A.期貨交易所承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之六十
B.期貨交易所承擔次要賠償責任
C.期貨交易所承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之八十
D.期貨交易所不承擔責任
參考答案:A
參考解析: 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條第一款規(guī)定,期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨交易所承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之六十。期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的百分之八十。
6. 期貨公司股東、董事不得越過( )直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A.董事長
B.董事會
C.總經理
D.董事會常設的風險管理委員會
參考答案:B
參考解析: 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定,期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
7. 期貨公司應當于年度結束后( ?。﹤€月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:C
參考解析: 《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第四十四條規(guī)定,期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求,于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。
8. 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務,( ?。┝私饪蛻舻纳矸荨⒇攧諣顩r、投資經驗等情況。
A.應當事前
B.應當事中
C.應當事后
D.無須
參考答案:A
參考解析: 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條第一款規(guī)定,期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況,認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求,并以書面和電子形式保存客戶相關信息。
9. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,除( )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。
A.所在地中國證監(jiān)會派出機構
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.所在期貨經營機構
D.中國證監(jiān)會
參考答案:C
參考解析: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定,除所在期貨經營機構同意外,從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。
10. 下列情形中,應認定期貨經紀合同無效的是( ?。?/p>
A.未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務
B.期貨公司與客戶簽訂合同后,未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案
C.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本
D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求
參考答案:A
參考解析: 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定,有下列情形之一的,應當認定期貨經紀合同無效:(一)沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。