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2015年期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》熱點(diǎn)試題四

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015-05-06 10:11:00

綜合題
(一)
客戶甲2007年4月在一家期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶從事期貨交易,其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易,截止到7月份,甲的賬戶發(fā)生虧損,賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易,9月份,其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度,按合同的約定,期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金,但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化,為避免更大的損失,期貨公司將客戶甲的頭寸平掉,使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?,F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由,對(duì)期貨公司提起訴訟,要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。
1.甲應(yīng)當(dāng)向下列(  )法院提起訴訟。
A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院
B.期貨公司所在地基層人民法院
C.甲住所地中級(jí)人民法院
D.甲住所地基層人民法院
2.你認(rèn)為誰(shuí)應(yīng)該承擔(dān)客戶甲的交易虧損?(  )
A.期貨公司
B.客戶甲
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶共同承擔(dān)
D.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任,客戶承擔(dān)連帶責(zé)任
3.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)該賠償客戶甲(  )。
A.10萬(wàn)元
B.8萬(wàn)元
C.6萬(wàn)元
D.5萬(wàn)元
4.在審理過(guò)程中,關(guān)于期貨公司是否履行了通知義務(wù)的舉證責(zé)任由(  )承擔(dān)。
A.期貨公司
B.甲客戶
C.雙方各自舉證自己的主張
D.由人民法院根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的承擔(dān)
5.由于保證金不足,期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額為(  )。
A.全部保證金數(shù)額
B.不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額
C.與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)
D.不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額
(二)
甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬(wàn)元;后來(lái)甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)十余萬(wàn)元,為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲三萬(wàn)元"信息費(fèi)"。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價(jià)格受到很大影響,二人從中獲取五十余萬(wàn)元盈利。根據(jù)該案例,回答以下問(wèn)題:
6.甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了(  )。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.職務(wù)侵占罪
D.挪用公款罪
7.甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的"信息費(fèi)"的行為構(gòu)成(  )。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.受賄罪
C.貪污罪
D.不構(gòu)成犯罪
8.甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于(  )。
A.合法行為
B.構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
C.甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪,其妻不構(gòu)成犯罪
D.甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪,其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
9.若甲不是國(guó)家工作人員,則甲構(gòu)成(  )。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.貪污罪
C.操縱期貨交易價(jià)格罪
D.職務(wù)侵占罪
10.本題中甲的朋友乙構(gòu)成(  )。
A.操縱期貨交易價(jià)格罪
B.行賄罪
C.泄露內(nèi)幕信息罪
D.對(duì)單位行賄罪

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