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2024年7月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前真題沖刺練習(xí)一

來(lái)源:233網(wǎng)校 2024-06-20 00:14:54

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1、在期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),下列做法中正確的是( )。

A、強(qiáng)行平倉(cāng)

B、取消會(huì)員資格

C、追加保證金或自行平倉(cāng)

D、保持持倉(cāng)量

參考答案:C
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定,期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。 

2、除( )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案:B
參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定,除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

3、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu),或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的,暫停其從業(yè)資格( )。

A、1個(gè)月至3個(gè)月

B、2個(gè)月至6個(gè)月

C、3個(gè)月至6個(gè)月

D、6個(gè)月至12個(gè)月

參考答案:D
參考解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條的規(guī)定,期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù),或者貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的,暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

- 期貨考后須知事項(xiàng) -

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