本篇將重點講解《期貨基礎(chǔ)知識》第二章第三節(jié),關(guān)于期貨公司的考點。本考點在近三年真題中,主要以單選題、多選題、綜合題的形式進行考察,平均題量在5道題左右,分值相對不算低。因此,建議考生收藏本文!
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節(jié) | 知識點 | 近三年出題量 | 章節(jié)占比 |
第三節(jié):期貨公司與服務(wù)機構(gòu) | 期貨公司 | 10 | 62.50% |
期貨公司子公司 | 1 | 6.25% | |
居間人 | 3 | 12.50% | |
期貨市場其他服務(wù)機構(gòu) | 2 | 18.75% |
我們在報考期貨考試前,總是會聽到期貨公司,例如,從業(yè)資格由期貨公司申請,期貨專場考試等由公司統(tǒng)一報名,等等。但是,到底什么是期貨呢?很多考生只有一個模糊的概念。這篇文章我們將全部搞懂期貨公司的知識點。
首先,明確期貨公司的定義,它是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。
其次,期貨公司屬于非銀行金融機構(gòu)。保險公司、信用合作社、消費信用機構(gòu)、信托投資公司等也屬于非銀行金融機構(gòu),但要注意區(qū)分。
期貨公司的主要包括期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風險管理業(yè)務(wù)等四類業(yè)務(wù)。
其中,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又包含了以下3種情況,需要注意每一種情況所對應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。
商品期貨經(jīng)紀 | 需依法從事 |
金融期貨經(jīng)紀 | 需要取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 |
境外期貨經(jīng)紀 | 需要取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。 |
(一)完善的期貨公司治理結(jié)構(gòu)
1.期貨公司獨立性的要求:經(jīng)營獨立、管理獨立和服務(wù)獨立。
2.設(shè)定股東及實際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項時的通知義務(wù)。
3.設(shè)立董事會和監(jiān)事會(或監(jiān)事)。
4.設(shè)立首席風險官。
首席風險官的設(shè)立,能夠起到兩方面的作用。(1)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風險的,立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告;(2)期貨公司擬解聘首席風險官的,應(yīng)當有正當理由,并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
(二)建立有效的期貨公司風險管理制度
(三)對分支機構(gòu)的管理
1.集中統(tǒng)一管理 | / |
2.分支業(yè)務(wù)不的超出期貨公司業(yè)務(wù)范圍 | / |
3.對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一” | (1)統(tǒng)一結(jié)算; (2)統(tǒng)一風險管理; (3)統(tǒng)一資金調(diào)撥; (4)統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。 |
很多考生考取期貨從業(yè)資格證,是為了想要進入期貨行業(yè)從事相關(guān)高薪工作,因此,無論是從考試本身出發(fā)(有考點),還是從實際出發(fā),了解期貨公司的發(fā)展現(xiàn)狀十分有必要。
注意:截至 2021 年 6 月底,我國已經(jīng)發(fā)展有150 家期貨公司,1903家分支機構(gòu),并且從以下幾個方面發(fā)生較為明顯的變化。
1.機構(gòu)資本實力不斷增強,代理交易規(guī)模逐步擴大;
2.收入及盈利情況明顯改善;
3.期貨公司業(yè)務(wù)更加多元;
4.服務(wù)實體經(jīng)濟能力不斷增強。
這個考點,你是否Get了呢?立馬去做幾道題鞏固一下吧!
【單項選擇題】期貨公司在期貨市場中的作用主要有 ( )。
A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計期貨合約,保持期貨市場的活力
B.期貨公司擔??蛻舻慕灰茁募s,從而降低了客戶的交易風險
C.嚴客的風險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風險
D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫,維護客戶權(quán)益
【多項選擇題】下列屬于非銀行金融機構(gòu)的是( )。
A.保險公司
B.期貨公司
C.消費信用機構(gòu)
D.信用合作社
【多項選擇題】期貨公司對營業(yè)部的管理的“四統(tǒng)一”政策是( )。
A.統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理
B.統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算
C.統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一人員招聘
D.統(tǒng)一資金調(diào)拔、統(tǒng)一保證金收取
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王佳榮老師實戰(zhàn)經(jīng)驗豐富,且從事證券從業(yè)、期貨從業(yè)考試培訓(xùn)工作多年,擅長將理論融入實踐案例中引導(dǎo)性教學(xué),講課細致,主次分明,深受學(xué)員好評。
第一:畫表記憶
根據(jù)不同考點的含義、性質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、年份等內(nèi)容,畫表來進行記憶。有條理的學(xué)習(xí)。
第二:縮字記憶。
例如:衍生品的功能可以變換成“資產(chǎn)價格需避險”等。
第三:思維導(dǎo)圖記憶
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