風(fēng)險(xiǎn)類型的劃分：
?。?）從風(fēng)險(xiǎn)是否可控的角度劃分可以為不可控風(fēng)險(xiǎn)和可控風(fēng)險(xiǎn) 本文來(lái)源:考試大網(wǎng)
（2）從期貨交易環(huán)節(jié)劃分分為代理風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)
?。?）從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主體劃分分為期貨期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、客戶、政府
?。?）從風(fēng)險(xiǎn)成因劃分可分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)的成因：
（1）價(jià)格波動(dòng)
?。?）杠桿效應(yīng)
?。?）非理性投機(jī)
?。?）市場(chǎng)機(jī)制不健全
2、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從哪幾個(gè)方面進(jìn)行管理？
我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系基本與美國(guó)相同，形成了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所三級(jí)監(jiān)管體系。通過(guò)立法管理、行政管理與行業(yè)自律管理三個(gè)方面對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。
3、從政府角度來(lái)講，應(yīng)如何進(jìn)行期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理？ 采集者退散
國(guó)際期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系有美國(guó)、英國(guó)、中國(guó)香港等幾種模式。美國(guó)的期貨市場(chǎng)在經(jīng)歷了一百多年的發(fā)展后，形成了政府宏觀管理、行業(yè)協(xié)會(huì)自律及期貨市場(chǎng)主體自我管理的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理體育，具有代表性。
4、從交易所角度來(lái)講，如何對(duì)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理？
?。?）正確建立和嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度
?。?）建立對(duì)交易全過(guò)程進(jìn)行運(yùn)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制
?。?）建立和嚴(yán)格管理風(fēng)險(xiǎn)基金
5、期貨經(jīng)濟(jì)公司是如何控制風(fēng)險(xiǎn)的？
?。?）控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
?。?）嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度
?。?）嚴(yán)格經(jīng)濟(jì)管理
（4）加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作能力 本文來(lái)源:考試大網(wǎng)
6、從客戶角度來(lái)講，應(yīng)如何防范期貨經(jīng)濟(jì)公司可能給其帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)？
（1）充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn)
（2）慎重選擇經(jīng)濟(jì)公司
?。?）制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降至可以承受的程度
（4）規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受力
7、期貨業(yè)協(xié)會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中起什么作用、有何具體職責(zé)？
協(xié)會(huì)的宗旨是貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)的方針政策，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁和紐帶作用，實(shí)行行業(yè)自律管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，開(kāi)展對(duì)期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育，專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和嚴(yán)格管理，促進(jìn)中國(guó)期貨市場(chǎng)規(guī)范、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。
根據(jù)章程，其職能主要有：
?。?）根據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)和規(guī)章，制定行業(yè)行為準(zhǔn)則、職業(yè)道德規(guī)范和自律性管理規(guī)則并監(jiān)督執(zhí)行，教育和督促會(huì)員貫徹執(zhí)行國(guó)家期貨法律、法規(guī)和協(xié)會(huì)制定的準(zhǔn)則、規(guī)范和規(guī)則等。
?。?）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，經(jīng)常收集會(huì)員的意見(jiàn)和建議，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及國(guó)家有關(guān)部門反映，為會(huì)員開(kāi)展業(yè)務(wù)提供積極的幫助。
（3）調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的糾紛，受理對(duì)會(huì)員違法違規(guī)問(wèn)題的舉報(bào)。
?。?）負(fù)責(zé)組織對(duì)期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、資格考試、資格證書(shū)的發(fā)放，以及對(duì)期貨從業(yè)人員的年檢工作；提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德水平。
?。?）積極開(kāi)展調(diào)查研究和期貨理論研究，組織會(huì)員開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流；就期貨市場(chǎng)發(fā)展中的情況和問(wèn)題向立法機(jī)關(guān)和監(jiān)管部門反映，提出意見(jiàn)、建議。
（6）面向社會(huì)進(jìn)行期貨市場(chǎng)的宣傳、普及工作，對(duì)廣大投資者開(kāi)展期貨基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)教育，為期貨業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。
?。?）表彰獎(jiǎng)勵(lì)行業(yè)內(nèi)有突出貢獻(xiàn)和業(yè)績(jī)的會(huì)員及從業(yè)人員；對(duì)違反協(xié)會(huì)章程及自律規(guī)則者，按照協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予處分。
?。?）收集、整理國(guó)內(nèi)外期貨市場(chǎng)信息，向會(huì)員提供咨詢服務(wù)；編輯出版期貨業(yè)務(wù)書(shū)籍、報(bào)刊。
8、美國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系是如何構(gòu)成的？ 考試大論壇
（1）建立由董事會(huì)、高層管理部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門組成的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
?。?）制定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程
?。?）建立相互制約的業(yè)務(wù)操作內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
（4）加強(qiáng)高層管理人員對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的力度
9、試述我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系。
?。?）立法管理
?。?）行政管理
（3）行業(yè)自律管理
10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中有何具體職責(zé)？
（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以隨時(shí)檢查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況，有權(quán)要求期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供有關(guān)資料，有權(quán)要求期貨交易所提供會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供客戶的有關(guān)情況和資料；必要時(shí)，可以檢查會(huì)員和客戶與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況。
?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌懷的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查；對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、公員和客戶在商業(yè)銀行或者其它金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的單位存款賬戶可以進(jìn)行查詢；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)
?。?）當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 考試大論壇
?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員和期貨期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。
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