11.通常來(lái)說(shuō)，金融期貨可分為( )。
A.能源期貨
B.外匯期貨
C.利率期貨
D.股票指數(shù)期貨
【答案】.BCD
【解析】根據(jù)各種合約標(biāo)的物的不同性質(zhì)，通常將金融期貨分為三大類：外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨(包括股票期貨)。能源期貨屬于商品期貨
12.基金托管人的主要職責(zé)有( )。
A.記錄，報(bào)告并監(jiān)督基金在證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上的所有信息
B.保管基金資產(chǎn)，計(jì)算財(cái)產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息
C.對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作
D.簽署基金決算報(bào)告
【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)為商品交易顧問(wèn)的職責(zé)
13.在美國(guó)證券市場(chǎng)的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有( )。
A.《1933年證券法》
B.《1934年證券交易法》
C.《商品交易法》
D.《1940年投資顧問(wèn)法》
【答案】ABCD
【解析】此外，涉及期貨投資基金監(jiān)管的法律法規(guī)還有《1940年投資公司法》、《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代化法》等
14.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。
A.管理風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：考試大
B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.代理風(fēng)險(xiǎn)
D.交割風(fēng)險(xiǎn)
【答案】AB
【解析】期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。前者是指由于交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)后者則是指由于計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)或通訊信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
15.在英國(guó)，實(shí)施政府監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是證券投資委員會(huì)(SIB)，其下設(shè)的自律組織主要包括( )。
A.商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司
B.投資管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會(huì)(FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司
D.人壽保險(xiǎn)和單位信托基金監(jiān)管組織(IAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險(xiǎn)和單位信托基金的公司
【答案】BCD
【解析】除BCD三項(xiàng)外，自律組織還包括證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)(SFA)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司。
16.下列針對(duì)投資基金的表述，正確的有( )。
A.投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度
B.投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具
C.投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托
D.投資基金執(zhí)行按資分配的法則
【答案】ACD
【解析】投資基金發(fā)行的基金券是一種面向社會(huì)大眾的投資工具
17基金單位贖回過(guò)程中，涉及的內(nèi)容有( )。
A.贖回價(jià)格
B.贖回程序
C.短期交易費(fèi)用
D.贖回條件
【答案】ABC
【解析】在基金單位贖回過(guò)程中，涉及的內(nèi)容有贖回價(jià)格、贖回程序和短期交易費(fèi)用。
18貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量
B.風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理方法
D.投資限制
【答案】ABCD
【解析】期貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括四個(gè)方面：風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量;風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo);風(fēng)險(xiǎn)管理方法;投資限制
19列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是( )。
A.國(guó)家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式
B.行業(yè)自律組織監(jiān)管模式
C.會(huì)員自律監(jiān)管模式
D.個(gè)人自律管理模式
【答案】CD
【解析】期貨投資基金的監(jiān)管模式有三種：國(guó)家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式;行業(yè)自律組織監(jiān)管模式;公司自律管理模式
20會(huì)造成期貨市場(chǎng)流動(dòng)性降低的是( )
A.期貨價(jià)格呈連續(xù)單邊走勢(shì)
B.大量的新交易者進(jìn)入市場(chǎng)
C.大量的交易者退出市場(chǎng)
D.交割月臨近
【答案】ACD
【解析】大量的新交易者進(jìn)入期貨市場(chǎng)會(huì)增加期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性
