2019年5月6日-5月12日233網(wǎng)校舉辦了期貨從業(yè)模考大賽,目前比賽已結(jié)束,小編把??即筚惖脑嚲砉汲鰜斫o沒有參加大賽的同學們參考!查看模考大賽>>233網(wǎng)校一般會在考前兩周舉行??即筚?,下次記得參加,贏取考前哦!
第1題、世界首家現(xiàn)代意義上的期貨交易所是(?)。
A.LME
B.COMEX
C.CME
D.CBOT
參考答案:D
參考解析:一般認為,期貨交易萌芽于歐洲。早在古希臘和古羅馬時期,歐洲就出現(xiàn)過中央交易場所、大宗易貨交易以及帶有期貨貿(mào)易性質(zhì)的交易活動。較為規(guī)范化的期貨市場在19世紀中期產(chǎn)生于美國芝加哥。1848年,82位美國商人在芝加哥發(fā)起組建了世界上第一家較為規(guī)范化的期貨交易所——芝加哥期貨交易所(CBOT,又稱芝加哥谷物交易所),即首家現(xiàn)代意義上的期貨交易所。
第2題、關(guān)于期貨公司的表述,正確的是(?)。
A.在公司股東利益最大化的前提下保障客戶利益
B.客戶的保證金風險是期貨公司重要的風險源
C.屬于銀行金融機構(gòu)
D.主要從事經(jīng)紀業(yè)務,不提供資產(chǎn)管理服務
參考答案:B
參考解析:A項,期貨公司應在充分保障客戶利潤最大化的前提下,爭取為公司股東創(chuàng)造最大價值。C項,期貨公司屬于非銀行金融機構(gòu)。D項,我國期貨公司除了可以從事傳統(tǒng)的境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外,符合條件的公司還可從事境外期貨經(jīng)紀業(yè)務,以及期貨投資咨詢業(yè)務、資產(chǎn)管理、風險管理等創(chuàng)新業(yè)務。
第3題、期貨公司對其營業(yè)部不需(?)。
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風險管理
C.統(tǒng)一財務管理及會計核算
D.統(tǒng)一開發(fā)客戶
參考答案:D
參考解析:期貨公司對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”,即期貨公司應當對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。期貨公司可根據(jù)需要設置不同規(guī)模的營業(yè)部。
第4題、在我國,為期貨交易所提供結(jié)算服務的機構(gòu)是()。
A.期貨交易所內(nèi)部機構(gòu)
B.期貨市場監(jiān)控中心
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
參考答案:A
參考解析:目前我國采取結(jié)算機構(gòu)是某一交易所的內(nèi)部機構(gòu)。
第5題、在一個正向市場上,賣出套期保值,隨著基差的縮小,那么結(jié)果會是()。
A.盈虧相抵
B.得到部分的保護
C.得到全面的保護
D.沒有任何的效果
參考答案:C
參考解析:在正向市場里,基差為負,基差縮小,亦即基差走強,賣出套期保值者會得到全面的保護。
第6題、期貨交易中期貨合約用代碼表示,C1203表示()。
A.玉米期貨上市月份為2012年3月
B.玉米期貨上市日期為12月3日
C.玉米期貨到期月份為2012年3月
D.玉米期貨到期時間為12月3日
參考答案:C
參考解析:C是玉米的代碼12代表年份,3代表月份。因此C1203表示:玉米期貨到期月份為2012年3月。
第7題、美國政府短期國債通常采用(?)。
A.貼現(xiàn)方式發(fā)行,到期還本付息
B.分期付息,到期還本
C.按面值發(fā)行,到期一次還本付息
D.貼現(xiàn)方式發(fā)行,到期按面值兌付
參考答案:D
參考解析:短期國債采用貼現(xiàn)方式發(fā)行,到期按照面值進行兌付。附息國債的付息方式是在債券期滿之前,按照票面利率每半年(或每年、每季度)付息一次,最后一筆利息在期滿之日與本金一起償付。
第8題、股價指數(shù)期貨在最后交易日以后,以下列哪一種方式交割?(?)
A.現(xiàn)金交割
B.依賣方?jīng)Q定將股票交給買方
C.依買方?jīng)Q定以何種股票交割
D.由交易所決定交割方式
參考答案:A
參考解析:股指期貨合約的交割普遍采用現(xiàn)金交割方式,即按照交割結(jié)算價,計算持倉者的盈虧,按此進行資金的劃撥,了結(jié)所有未平倉合約。
第9題、以下屬于虛值期權(quán)的是(?)。
A.看漲期權(quán)的執(zhí)行價格低于當時標的物的市場價格
B.看跌期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時標的物的市場價格
C.看漲期權(quán)的執(zhí)行價格等于當時標的物的市場價格
D.看跌期權(quán)的執(zhí)行價格低于當時標的物的市場價格
參考答案:D
參考解析:虛值期權(quán),也稱期權(quán)處于虛值狀態(tài),是指內(nèi)涵價值計算結(jié)果小于0的期權(quán)。虛值看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于其標的資產(chǎn)價格,看跌期權(quán)的執(zhí)行價格低于其標的資產(chǎn)價格。
第10題、在進行期權(quán)交易的時候,需要支付保證金的是()。
A.期權(quán)多頭方
B.期權(quán)空頭方
C.期權(quán)多頭方和期權(quán)空頭方
D.都不用支付
參考答案:B
參考解析:由于期權(quán)的空頭方承擔著無限的義務,所以為了防止期權(quán)的空頭方不承擔相應的義務,就需要他們繳納一定的保證金予以約束。