一、機(jī)構(gòu)初審

1、登錄“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”（以下簡稱“行業(yè)信息管理平臺”），填報(bào)、核對并審查申請人在行業(yè)信息管理平臺中填報(bào)的有關(guān)信息，保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

2、審核申請人參加期貨投資分析考試時(shí)是否具有國家教育部門認(rèn)可的本科學(xué)歷，將申請人的學(xué)歷證書掃描至行業(yè)信息管理平臺中的“學(xué)歷證明”欄目中。

3、審核申請人是否在期貨業(yè)務(wù)崗位工作滿二年，并出具證明。一站式取證指導(dǎo)>>

4、審核申請人最近三年是否未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，并出具證明。

5、將以上證明材料存檔備查。

二、機(jī)構(gòu)提交申請

機(jī)構(gòu)完成對期貨投資分析資格證申請人在協(xié)會“行業(yè)信息管理平臺”中基本信息的填報(bào)審核后，登錄“行業(yè)信息管理平臺”中的“投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格管理”欄目，選中申請人，點(diǎn)擊“申請資格”操作。

三、協(xié)會審核

協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的申請信息進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交有關(guān)證明材料，協(xié)會在機(jī)構(gòu)提交申請后10個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。

四、資格公示

對于通過審核的申請人，協(xié)會為其辦理投資咨詢從業(yè)資格注冊，分配投資咨詢從業(yè)資格編號，并通過協(xié)會網(wǎng)站或指定媒體進(jìn)行公示。

五、日常管理

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的日常管理，適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）》。