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2015年期貨從業(yè)資格《期貨投資分析》重點筆記12

來源:233網(wǎng)校 2015-10-22 09:43:00

總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

第二章 設(shè)立,變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責:

制定并實施交易所的交易規(guī)章和細則

發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請設(shè)立期貨交易所,應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料:

申請書,章程和交易規(guī)章草案,經(jīng)營計劃,會員或者股東名單,理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷,場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況

3.期貨交易所章程應該有下列的事項:

設(shè)立目的和職責,名稱住所和營業(yè)場所,注冊資本以及構(gòu)成,營業(yè)期限,組織機構(gòu)的組成,職責,任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責

基本業(yè)務(wù) ,風險準備金管理,財務(wù)會計,內(nèi)部控制制度

變更,終止的條件 程序和清算辦法

章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

4.另外會員制期貨交易所還應該載明下列事項:

會員資格和管理方法

會員的權(quán)利和義務(wù)

對會員的紀律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項

期貨交易,結(jié)算和交割制度

風險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應當于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會

8.期貨交易所,章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。,需要證監(jiān)會批準

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