期貨從業(yè)考試形式為機(jī)考抽題，故考題的重復(fù)率相較其它考試來說較高。本文梳理了近年來部分考試真題，總結(jié)出以下30個(gè)時(shí)間、數(shù)字有關(guān)的考點(diǎn)，考生可借助本文加強(qiáng)記憶。考前再提30分>> 【考前點(diǎn)題兩套每科】
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1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元。
2、變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5% 以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化， 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
3、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上。
4、允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
5、允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
6、向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的；挪用客戶保證金的；責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 ；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
7、操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。
8、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) ，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。
9、會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。會(huì)員大會(huì)由理事長主持。會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
10、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。 理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
11、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人 ，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
12、期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。
13、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人 ，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。
14、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
15、首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
16、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于二人，不得超過二百人。
17、投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80% , 且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類。
18、壓力測試應(yīng)當(dāng)至少每季度進(jìn)行一次。
19、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報(bào)酬。 業(yè)績報(bào)酬提取應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運(yùn)作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個(gè)月一次，提取比例不得超過業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)以上投資收益的60%。
20、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) : 凈資本不得低于人民幣3000萬元 ；凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% ；負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% ；規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
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21、對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下 (含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償； 對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下 ( 含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。
22、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織： 具有2年以上投資經(jīng)歷，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元；最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位。
23、專業(yè)投資者條件：最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
24、對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、 自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。
25、封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90 天。
26、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上由低到高劃分為五級(jí)，分別為R1、R2、R3、R4、R5級(jí)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。
27、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年。
28、協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索 開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。 決定立案的，在立案后5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知， 立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。
29、申訴委員會(huì)集體討論做出審議決定。會(huì)議至少應(yīng)由1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會(huì)議委員的2/3以上通過。 申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的30個(gè)工作日內(nèi)做出審議 決定。
30、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于彌補(bǔ)因證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)、違反資產(chǎn)管理合同約定、操作錯(cuò)誤或者技術(shù)故障等給資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者投資者造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的10% , 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可以不再提取。
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