根據(jù)中國中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認的具體安排。
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關(guān)規(guī)定如下：
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：
受規(guī)管活動類別 | 受規(guī)管活動 |
第一類 | 證券交易 |
第二類 | 期貨合約交易 |
第三類 | 杠桿式外匯交易 |
第四類 | 就證券提供意見 |
第五類 | 就期貨合約提供意見 |
第六類 | 就機構(gòu)融資提供意見 |
第七類 | 提供自動化交易服務 |
第八類 | 提供證券保證金融資 |
第九類 | 提供資產(chǎn)管理 |
第十類 | 提供信貸評級服務 |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照（通過卷一考試后），應按照下列對照表被視作已擁有與其當前執(zhí)業(yè)資格相應的香港認可行業(yè)資格:
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 | 香港牌照列出的受規(guī)管活動 |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易?？瓶荚? | 證券交易 (第一類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析?？瓶荚? | 就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚? | 就機構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試) | 期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?？瓶荚? | 就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動) |
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金?？瓶荚? | 提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位 | 受規(guī)管活動 | 證券及期貨從業(yè)員資格考試 |
負責人員 | 證券交易； 就證券提供意見； | 卷一+卷二 |
負責人員 | 資產(chǎn)管理； | 卷一+卷六 |
代表 | 證券交易； 就證券提供意見； | 卷一 |
代表 | 期貨合約交易； 就期貨合約提供意見； | 卷一 |
代表 | 就機構(gòu)融資提供意見； | 卷一 |
代表 | 資產(chǎn)管理； | 卷一 |
資格考試卷十六：因應香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。
Email: licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。
Email: kaoshi@sac.net.cn
