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有證券從業(yè)資格證的人能炒期貨么?

來源:233網(wǎng)校 2023-07-13 09:54:59

可以。擁有證券從業(yè)資格證的人,說明是執(zhí)證上崗的證券從業(yè)人員,是不允許以個人或他人名義炒股,但是不影響炒期貨!

同樣的,持有期貨從業(yè)資格證的期貨從業(yè)人員,也可以炒股和購買基金,但是不能以本人或者他人名義從事炒期貨。

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根據(jù)中國期貨業(yè)會發(fā)布的《》第三章執(zhí)業(yè)規(guī)范第十四條第七條可知,期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:

(一)誠實(shí)守信,恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);

(二)以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益;

(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時,充分揭示期貨交易風(fēng)險,不得作出不當(dāng)承諾或者保證;

(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;

(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;

(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;

(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

因此,期貨從業(yè)人員是不可以從事期貨交易的。期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

其他禁止行為:

期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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