期貨從業(yè)人員資格考試包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)和期貨投資分析三門(mén)科目。通過(guò)期貨基礎(chǔ)知識(shí)和法律法規(guī)后即可獲取期貨從業(yè)考試合格證,在入職期貨公司時(shí),申請(qǐng)注冊(cè)全國(guó)期貨從業(yè)資格證,也可以繼續(xù)報(bào)考期貨投資分析考試,通過(guò)考試后會(huì)獲得“期貨投資分析考試成績(jī)合格證”,該證書(shū)也是長(zhǎng)期有效的。符合協(xié)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件的,可以申請(qǐng)期貨投資咨詢資格。
期貨從業(yè)資格考試通過(guò)分?jǐn)?shù)是60分。期貨考試科目滿分100分,60分的分?jǐn)?shù)視為合格分?jǐn)?shù)線,只要達(dá)到60及以上成績(jī)就是合格的。所有試題均為客觀選擇題,每科考試多場(chǎng)次組織,單科考試時(shí)間為100分鐘。
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《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》
全書(shū)共分為十三章,以期貨及衍生品市場(chǎng)成熟理論為主要內(nèi)容,結(jié)合中國(guó)市場(chǎng)實(shí)踐,介紹了期貨、遠(yuǎn)期、互換和期權(quán)市場(chǎng)的基本概念、組織框架、品種合約、交易制度、交易流程、交易策略和價(jià)格分析等知識(shí)。其中第三、四、五、九章為出題的重點(diǎn)章。
章 | 節(jié)(備考指數(shù)) |
第一章期貨及衍生品概述 | 第一節(jié)衍生品市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展(★) 第二節(jié)基礎(chǔ)衍生工具(★) 第三節(jié)衍生品的交易特征與市場(chǎng)類(lèi)型(★) 第四節(jié)衍生品市場(chǎng)的功能與作用(★★) |
第二章期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu) | 第一節(jié)期貨交易所(★★) 第二節(jié)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)(★★) 第三節(jié)期貨公司與服務(wù)機(jī)構(gòu)(★) 第四節(jié)期貨交易者(★) |
第三章期貨合約與期貨交易制度 | 第一節(jié)期貨合約(★★) 第二節(jié)期貨市場(chǎng)基本制度(★★★) 第三節(jié)期貨交易流程(★★★) 第四節(jié)杠桿率(★★★) |
第四章套期保值 | 第一節(jié)套期保值的概念與原理(★★★) 第二節(jié)套期保值的種類(lèi)(★★★) 第三節(jié)基差與套期保值效果(★★★) 第四節(jié)套期保值的業(yè)務(wù)拓展(★★) |
第五章投機(jī)與套利 | 第一節(jié)期貨投機(jī)交易(★★★) 第二節(jié)期貨套利交易(★★★) 第三節(jié)期貨套利的基本策略(★★★) 第四節(jié)期貨價(jià)差套利指令(★★★) |
第六章利率期貨 | 第一節(jié)利率期貨及其價(jià)格影響因素(★★) 第二節(jié)國(guó)債期貨及其應(yīng)用(★★★) |
第七章外匯期貨 | 第一節(jié)外匯與匯率(★★) 第二節(jié)外匯期貨及其應(yīng)用(★★) |
第八章股指期貨 | 第一節(jié)股票與股票價(jià)格指數(shù)(★) 第二節(jié)個(gè)股期貨與股指期貨(★) 第三節(jié)股指期貨套期保值交易(★★★) 第四節(jié)股指期貨投機(jī)與套利交易(★★★) |
第九章期權(quán) | 第一節(jié)期權(quán)及期權(quán)交易(★★★) 第二節(jié)期權(quán)價(jià)格及影響因素(★★★) 第三節(jié)期權(quán)交易策略(★★★) 第四節(jié)奇異期權(quán)(★) |
第十章遠(yuǎn)期合約 | 第一節(jié)遠(yuǎn)期合約概述(★) 第二節(jié)商品遠(yuǎn)期(★★) 第三節(jié)遠(yuǎn)期利率協(xié)議(★★) 第四節(jié)外匯遠(yuǎn)期與外匯掉期(★★) |
第十一章互換 | 第一節(jié)互換概述(★★) 第二節(jié)利率互換(★★) 第三節(jié)貨幣互換(★★) |
第十二章期貨及衍生品價(jià)格分析 | 第一節(jié)期貨與期權(quán)行情解讀(★) 第二節(jié)基本面分析(★★) 第三節(jié)技術(shù)分析(★★) |
第十三章期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制 | 第一節(jié)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及其成因(★) 第二節(jié)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系(★) 第三節(jié)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制(★) |
《期貨法律法規(guī)》
考試內(nèi)容主為期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述、期貨從業(yè)人員的守法要求、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作、期貨行業(yè)的自律管理、期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管、處罰等。需記憶的東西較多,但是歷年真題考到的原題也比較多,相對(duì)于基礎(chǔ)容易通過(guò)考試,難度小。
章 | 節(jié) |
第一章 期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述 | 第一節(jié) 期貨市場(chǎng)發(fā)展與立法沿革 第二節(jié) 期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系 第三節(jié) 期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系 |
第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求 | 第一節(jié) 期貨從業(yè)人員管理 第二節(jié) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理 第三節(jié) 首席風(fēng)險(xiǎn)官管理 第四節(jié) 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與廉潔從業(yè) 第五節(jié) 職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè) |
第三章 期貨公司的合規(guī)運(yùn)作 | 第一節(jié) 期貨公司的設(shè)立、變更與終止 第二節(jié) 期貨公司的內(nèi)部控制和公司治理 第三節(jié) 期貨公司的期貨業(yè)務(wù) 第四節(jié) 期貨公司的其他業(yè)務(wù) |
第四章 期貨行業(yè)的自律管理 | 第一節(jié) 期貨交易場(chǎng)所的設(shè)立與運(yùn)作 第二節(jié) 期貨交易、結(jié)算和交割 第三節(jié) 期貨交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)管理 第四節(jié) 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立與運(yùn)作 第五節(jié) 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理措施 |
第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管 | 第一節(jié) 行政監(jiān)管職責(zé)和當(dāng)事人承諾制度 第二節(jié) 期貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理 第三節(jié) 中國(guó)期貨監(jiān)控輔助監(jiān)管 第四節(jié) 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系與分類(lèi)評(píng)價(jià)制度 第五節(jié) 期貨交易者保護(hù) 第六節(jié) 期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放與監(jiān)管合作 |
第六章 期貨領(lǐng)域的司法裁判 | 第一節(jié) 期貨糾紛的主要類(lèi)型 第二節(jié) 期貨糾紛的解決機(jī)制 第三節(jié) 期貨犯罪的主要類(lèi)型 |
《期貨投資分析》
全書(shū)共十章,涵蓋宏觀經(jīng)濟(jì)分析與指標(biāo),期貨及衍生品定價(jià),統(tǒng)計(jì)與計(jì)量分析,商品期貨及衍生品分析與應(yīng)用,股指期貨及衍生品分析與應(yīng)用,國(guó)債期貨及衍生品分析與應(yīng)用,外匯期貨及衍生品分析與應(yīng)用,場(chǎng)外衍生品,結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,衍生品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理十個(gè)部分的內(nèi)容。第三、四章為考試出題的重點(diǎn)章節(jié),這些章節(jié)的分值占比較高。
章 | 節(jié)(備考指數(shù)) |
第一章宏觀經(jīng)濟(jì)分析與指標(biāo) | 第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)分析框架(★★) 第二節(jié)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)(★★) 第三節(jié)貨幣金融指標(biāo)(★★) |
第二章期貨及衍生品定價(jià) | 第一節(jié)遠(yuǎn)期與期貨定價(jià)(★★) 第二節(jié)期權(quán)定價(jià)(★★★) 第三節(jié)期權(quán)中常見(jiàn)的希臘字母及波動(dòng)率(★★★) |
第三章統(tǒng)計(jì)與計(jì)量分析 | 第一節(jié)統(tǒng)計(jì)分析(★★★) 第二節(jié)線性回歸分析(★★★) 第三節(jié)時(shí)間序列分析(★★★) |
第四章商品期貨及衍生品 分析與應(yīng)用 | 第一節(jié)商品期貨價(jià)格影響因素(★★) 第二節(jié)在實(shí)體企業(yè)中的應(yīng)用(★★★) 第三節(jié)在資產(chǎn)配置中的應(yīng)用(★★★) 第四節(jié) 在促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展中的應(yīng)用(★★★) |
第五章股指期貨及衍生品 分析與應(yīng)用 | 第一節(jié)分析方法(★★★) 第二節(jié)交易策略(★★★) 第三節(jié)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與應(yīng)用(★★★) |
第六章國(guó)債期貨及衍生品 分析與應(yīng)用 | 第一節(jié)我國(guó)國(guó)債價(jià)格分析與供需格局(★★) 第二節(jié)國(guó)債期貨套期保值策略與應(yīng)用(★★★) 第三節(jié)國(guó)債期貨套利策略與應(yīng)用(★★★) 第四節(jié)利率期權(quán)(★★★) |
第七章外匯期貨及衍生品 分析與應(yīng)用 | 第一節(jié)影響匯率的因素(★) 第二節(jié)外匯遠(yuǎn)期與掉期交易(★★) 第三節(jié)外匯期貨與期權(quán)應(yīng)用策略(★★) 第四節(jié)匯率類(lèi)衍生品在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用(★★) |
第八章場(chǎng)外衍生品 | 第一節(jié)遠(yuǎn)期(★) 第二節(jié)互換(★) 第三節(jié)場(chǎng)外期權(quán)(★) 第四節(jié)信用衍生品(★) |
第九章結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 | 第一節(jié)權(quán)益類(lèi)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品(★) 第二節(jié)利率類(lèi)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品(★) 第三節(jié)匯率類(lèi)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品(★) |
第十章衍生品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 | 第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(★) 第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)度量(★) 第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖(★) |
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