《期貨基礎(chǔ)知識》考試大綱
第一章期貨市場概述
第一節(jié)期貨市場的產(chǎn)生和發(fā)展
主要掌握：期貨交易的起源；期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征；期貨市場的發(fā)展；期貨交易在衍生品交易中的地位。
第二節(jié)期貨市場的功能與作用
主要掌握：期貨市場的規(guī)避風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)功能；期貨市場的作用。
第三節(jié)中國期貨市場的發(fā)展歷程
主要掌握：中國期貨市場的建立；中國期貨市場的治理整頓；中國期貨市場的規(guī)范發(fā)展。
第二章期貨市場組織結(jié)構(gòu)
第一節(jié)期貨交易所
主要掌握：期貨交易所的性質(zhì)與職能；會員制與公司制；國內(nèi)期貨交易所的特點。
第二節(jié)期貨結(jié)算機構(gòu)
主要掌握：期貨結(jié)算機構(gòu)的性質(zhì)與職能、類型和結(jié)算體系狀況。
第三節(jié)期貨中介機構(gòu)
主要掌握：期貨中介機構(gòu)的職能；期貨公司的性質(zhì)和作用；國內(nèi)的介紹經(jīng)紀(jì)商；美國期貨中介機構(gòu)類型。
第四節(jié)期貨投資者
主要掌握：期貨市場投資者的分類、特點及其相互關(guān)系；國際期貨市場機構(gòu)投資者的構(gòu)成狀況。
第三章期貨合約與期貨品種
第一節(jié)期貨合約
主要掌握：期貨合約的概念、主要條款及設(shè)計依據(jù)。
第二節(jié)期貨品種
主要掌握：期貨品種的分類；國際主要期貨品種。
第三節(jié)我國期貨市場主要期貨合約
主要掌握：我國各期貨交易所的期貨品種及相關(guān)期貨合約。
第四章期貨交易制度與期貨交易流程
第一節(jié)期貨交易制度
主要掌握：期貨交易制度及相關(guān)內(nèi)容。
第二節(jié)期貨交易流程——開戶與下單
主要掌握：期貨交易流程；開戶的程序及相關(guān)文件；交易指令的內(nèi)容；常用交易指令；下單方式。
第三節(jié)期貨交易流程——競價
主要掌握：期貨交易的競價方式；成交回報與確認(rèn)。
第四節(jié)期貨交易流程——結(jié)算
主要掌握：期貨結(jié)算的概念、程序、公式與應(yīng)用。
第五節(jié)期貨交易流程——交割
主要掌握：交割的作用；實物交割方式與交割結(jié)算價的確定；實物交割的流程；標(biāo)準(zhǔn)倉單及其生成、流通和注銷；實物交割違約的處理；現(xiàn)金交割；期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。
第五章期貨行情分析
第一節(jié)期貨行情解讀
主要掌握：期貨價格、交易量、持倉量的分析和三者關(guān)系。
第二節(jié)行情分析方法
主要掌握：基本分析法和技術(shù)分析法的概念與特點。
第三節(jié)基本分析法
主要掌握：基本分析法的經(jīng)濟學(xué)原理；供給、需求對價格的影響；其它影響價格的因素。
第四節(jié)技術(shù)分析法
主要掌握：技術(shù)分析的主要理論；趨勢分析、形態(tài)分析、主要指標(biāo)分析。
第六章套期保值
第一節(jié)套期保值概述
主要掌握：套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者特點與作用。
第二節(jié)基差
主要掌握：基差的概念；正向市場、持倉費；反向市場；基差的變動。
第三節(jié)套期保值種類及應(yīng)用
主要掌握：套期保值的種類及適用對象和范圍；套期保值的應(yīng)用；套期保值效果與基差變動關(guān)系。
第四節(jié)基差交易和套期保值交易的發(fā)展
主要掌握：基差交易的定義、分類及應(yīng)用；套期保值交易的發(fā)展。
第七章期貨投機與套利交易
第一節(jié)期貨投機
主要掌握：期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機的作用、原則與方法；期貨投機者類型。
第二節(jié)期貨套利概述
主要掌握：套利、期現(xiàn)套利、價差交易的概念；價差交易的分類；套利與期貨投機區(qū)別；套利的作用。
第三節(jié)期現(xiàn)套利
主要掌握：期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。
第四節(jié)價差套利
主要掌握：價差的計算；價差的變化；套利交易指令；價差交易的盈虧計算；各種價差套利的操作；套利的分析方法。
第八章金融期貨
第一節(jié)金融期貨概述
主要掌握：金融期貨的產(chǎn)生、特點及發(fā)展現(xiàn)狀。
第二節(jié)外匯期貨
主要掌握：外匯的概念；匯率及其標(biāo)價方法；外匯風(fēng)險；外匯期貨現(xiàn)狀；外匯期貨合約；外匯期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。
第三節(jié)利率期貨
主要掌握：利率期貨的概念及種類；利率期貨的標(biāo)的；利率期貨的報價及交割方式；利率期貨套期保值交易的種類及其應(yīng)用。
第四節(jié)股指期貨和股票期貨
主要掌握：股票指數(shù)的編制方法；國際上主要的股票指數(shù)；股指期貨合約及主要條款；股票期貨與股票期貨合約。
第五節(jié)股指期貨套期保值和期現(xiàn)套利交易
主要掌握：ß系數(shù)的含義及計算；股指期貨套期保值種類及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利種類及應(yīng)用；交易成本及無套利區(qū)間。
第九章期權(quán)與期權(quán)交易
第一節(jié)期權(quán)與期權(quán)合約
主要掌握：期權(quán)的含義及特點；期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。
第二節(jié)期權(quán)價格
主要掌握：期權(quán)價格的組成及影響因素；內(nèi)在價值和時間價值；實值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)。
第三節(jié)期貨期權(quán)交易
主要掌握：交易指令的內(nèi)容；期權(quán)交易的了結(jié)方式。
第四節(jié)期權(quán)交易的基本策略
主要掌握：期權(quán)交易的基本策略、運用及分析。
第十章期貨市場風(fēng)險監(jiān)控與管理
第一節(jié)期貨市場風(fēng)險識別
主要掌握：期貨市場風(fēng)險特征、類型。
第二節(jié)期貨市場風(fēng)險監(jiān)管制度與機構(gòu)
主要掌握：我國期貨市場法律法規(guī)體系；期貨市場監(jiān)管與自律機構(gòu)的組成及各自的監(jiān)管職責(zé)。
第三節(jié)期貨市場的風(fēng)險管理
主要掌握：交易所主要風(fēng)險源及防范；期貨公司主要風(fēng)險類型及防范；（機構(gòu)）投資者的風(fēng)險及防范。
《期貨法律法規(guī)》考試大綱
1、期貨交易管理條例
2、期貨交易所管理辦法
3、期貨公司管理辦法
4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
5、期貨從業(yè)人員管理辦法
6、期貨投資者保障基金管理暫行辦法
7、期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）
8、關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知
9、關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知
10、關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知
11、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）
12、中華人民共和國刑法修正案
13、中華人民共和國刑法修正案（六）摘選
14、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
15、關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）
16、期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）
17、股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）
18、股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）
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