關(guān)于開展2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作的通知
各期貨公司：
為加強期貨行業(yè)從業(yè)人員管理，提升合規(guī)經(jīng)營理念，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，加強行業(yè)誠信文化建設(shè)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則 (試行) 》（以下簡稱《規(guī)則》）的有關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將開展2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、定期檢查人員范圍
本次檢查人員范圍為2012年12月31日前取得期貨從業(yè)資格的期貨公司從業(yè)人員。
二、通過定期檢查的條件
從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：
1．符合《辦法》第十條、第十二條規(guī)定的從業(yè)資格取得條件；
2．遵守期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則；
3．截止到2012年12月31日，從業(yè)資格滿2年的期貨從業(yè)人員，在2011—2012年間參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于18個學(xué)時。
三、定期檢查的重點和方式
本次檢查將以各期貨公司高管人員合規(guī)執(zhí)業(yè)情況為重點，以公司自查和協(xié)會抽查方式相結(jié)合展開。
四、定期檢查相關(guān)工作安排
1．定期檢查工作自2013年5月15日開始，至2013年8月31日截止。其中5月15日-5月31日為各公司自查階段。自查結(jié)束后，協(xié)會將根據(jù)自查階段反映出的問題，組織開展現(xiàn)場檢查。
2．本次檢查具體流程請各公司依照《期貨從業(yè)人員資格檢查流程指引（修訂）》完成（見附件1）。
3．請各公司對照期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則開展自查并進行自查總結(jié)。自查總結(jié)報告于6月7日前發(fā)送至協(xié)會專用郵箱 zige@cfachina.org，同時寄送加蓋公章紙質(zhì)版一份至協(xié)會資格考試與認證部。
自查報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:
1）從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊管理情況；
2）執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況及公司采取的管理措施（請分類說明高管人員、投資咨詢從業(yè)人員、一般從業(yè)人員自查情況，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查重點請參照“期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查對照表”（見附件2））；
3）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)組織和完成情況等（請附“未達到18個培訓(xùn)學(xué)時人員統(tǒng)計報送表”（見附件3附表））。
4．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)的認定由各機構(gòu)依照《關(guān)于2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)的認定方法》（見附件3）執(zhí)行。
自查期間，對因后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時暫不滿足通過條件的人員，各期貨公司應(yīng)督促其在5月31日前利用協(xié)會后續(xù)職業(yè)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)(http://link.233.com/22178/Training/)補足培訓(xùn)學(xué)時。后續(xù)培訓(xùn)相關(guān)問題，請直接咨詢協(xié)會培訓(xùn)部電話010-88086887。
5．自查結(jié)束后，協(xié)會將根據(jù)各公司提交的自查報告情況、日常自律監(jiān)管情況等對被抽查公司開展現(xiàn)場檢查工作。對被抽查公司我會將提前5個工作日以電話方式進行通知?，F(xiàn)場檢查將圍繞以下重點內(nèi)容展開：
1) 各機構(gòu)人員執(zhí)業(yè)上崗情況；
2) 各機構(gòu)從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫管理情況；
3) 各機構(gòu)高管人員履行《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》情況和參加后續(xù)培訓(xùn)情況；
4）各機構(gòu)投資咨詢?nèi)藛T業(yè)務(wù)開展合規(guī)情況等。
6．定期檢查結(jié)束后，協(xié)會將根據(jù)審核結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站公示通過檢查人員名單。對未通過本年度定期檢查的從業(yè)人員，我會將根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（試行）》暫停或注銷其執(zhí)業(yè)資格，相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)，并在我會網(wǎng)站進行公告。所涉及機構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定向我會提交整改報告。
五、定期檢查工作要求
1．各期貨公司應(yīng)切實履行對從業(yè)人員的管理職責(zé)，按照協(xié)會要求做好本機構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作。
2．為全面、準確、及時掌握行業(yè)從業(yè)人員基本數(shù)據(jù)和狀況，各公司應(yīng)對所屬人員填報材料的完整真實性負責(zé)。各期貨公司應(yīng)將與公司簽訂《勞動合同》的所有在職人員相關(guān)信息如實反映在“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”中。
3．各期貨公司應(yīng)指定具體部門負責(zé)受理公眾對從業(yè)人員注冊和定期檢查信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應(yīng)積極予以調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實的投訴，各機構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報告，以修正從業(yè)人員注冊和定期檢查相關(guān)信息。各機構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會的有關(guān)調(diào)查。
4．協(xié)會負責(zé)受理各機構(gòu)或從業(yè)人員的違規(guī)違紀投訴。投訴信箱為zige@cfachina.org或登錄協(xié)會網(wǎng)站首頁“網(wǎng)上投訴平臺”。
5．各期貨公司或其從業(yè)人員不按要求配合協(xié)會進行定期檢查的，協(xié)會將依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（試行）》相關(guān)規(guī)定進行處理。
6．定期檢查期間，協(xié)會的從業(yè)人員資格申請、變更、備案等日常工作照常進行。
五、協(xié)會聯(lián)系方式
聯(lián)系電話：010-88086240、010-88087210
傳真：010-88087060
協(xié)會網(wǎng)址：link.233.com/15079
郵寄材料地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈C座八層（100140）
郵寄材料收件人：中國期貨業(yè)協(xié)會資格考試與認證部
附件：
2、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)禁止性行為自查對照表
3、關(guān)于2013年度期貨從業(yè)人員資格定期檢查后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)的認定辦法
中國期貨業(yè)協(xié)會
二0一三年四月二十三日
